SUBFUNDUSZ UNISYSTEM 1 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2013 roku obejmujący okres od 2013-10-01 do 2013-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2014-02-04

SUBFUNDUSZ UNISYSTEM 1

(pełna nazwa funduszu)

SUBFUNDUSZ UNISYSTEM 1 UNION INVESTMENT TFI S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-633 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

POLNA 11

(ulica) ( numer)

(22) 449-04-77 (22) 449-04-76 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-20-534 145906202 www.union-investment.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. PLN w tys. EUR

Przychody z lokat 53 13

Koszty funduszu netto 796 191

Przychody z lokat netto -743 -178

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 3 154 756

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 238 57

Wynik z operacji 2 649 635

Zobowiązania 77 19

Aktywa 29 956 7 223

Aktywa netto 29 879 7 205

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 27 144 27 144

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 100,76 265,42

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 97,59 23,38

Dane na dzień 31 grudnia 2013 roku według średniego kursu NBP

z dnia 31 grudnia 2013 roku: 1 EUR = 4.1472 zł.

Liczba certyfikatów inwestycyjnych podana została w sztukach,

a wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny oraz wynik

z operacji na certyfikat inwestycyjny w zł oraz w euro.

Pozycje z rachunku zysków i strat przeliczone zostały w euro

według kursu stanowiącego średnią arytmentyczną średnich kursów

ogłoszonych przez Narodowy Bank Polski obowiązujących na ostatni dzień

każdego zakończonego miesiąca okresu sprawozdawczego: 1 EUR = 4.1745 zł.

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Aktywa 29 956 28 469 30 611 30 611

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 29 069 28 161 30 525 30 525

Należności 14 1 2 2

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 604 102 84 84

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 269 205 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 77 145 87 87

Aktywa netto (I-II) 29 879 28 324 30 524 30 524

Kapitał funduszu 28 158 29 252 30 985 30 985

Kapitał wpłacony 30 985 30 985 30 985 30 985

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -2 827 -1 733 0 0

Dochody zatrzymane 1 383 -1 028 -502 -502

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -1 138 -395 -157 -157

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 2 521 -633 -345 -345

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 338 100 41 41

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 29 879 28 324 30 524 30 524

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 27 144 28 166 29 952 29 952

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 100,76 1 005,61 1 019,10 1 019,10

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 27 144

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 100,76

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2013-10-01 2012-10-01

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2011-12-02

2013-12-31 2012-12-31

Przychody z lokat 53 505 150 154

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0 0 0

Przychody odsetkowe 52 493 150 154

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 1 12 0 0

Koszty funduszu 816 1 665 380 418

Wynagrodzenie dla towarzystwa 221 875 126 126

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 5 50 20 20

Opłaty dla depozytariusza 2 7 1 3

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 12 65 7 25

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 23 24 24

Usługi w zakresie rachunkowości 0 30 11 27

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 2 6 8

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 575 611 185 185

Pozostałe 1 2 0 0

Koszty pokrywane przez towarzystwo 20 179 69 107

Koszty funduszu netto (II-III) 796 1 486 311 311

Przychody z lokat netto (I-IV) -743 -981 -161 -157

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 3 392 3 163 -304 -304

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 3 154 2 866 -345 -345

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 238 297 41 41

z tytułu różnic kursowych 54 259 0 0

Wynik z operacji 2 649 2 182 -465 -461

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 97,59 80,39 -15,52 -15,39

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 97,59 80,39 -15,52 -15,39

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-10-01 2012-10-01

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2011-12-02

2013-12-31 2012-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 28 324 30 524 104 0

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 2 649 2 182 -465 -461

przychody z lokat netto -743 -981 -161 -157

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 3 154 2 866 -345 -345

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 238 297 41 41

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 2 649 2 182 -465 -461

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 094 -2 827 30 885 30 985

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 30 885 30 985

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 094 -2 827 0 0

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 1 555 -645 30 420 30 524

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 29 879 29 879 30 524 30 524

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 29 261 29 164 23 539 5 961

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 29 852 29 952

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 022 2 808 0 0

saldo zmian -1 022 -2 808 29 852 29 952

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 29 952 29 952 29 952 29 952

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 2 808 2 808 0 0

saldo zmian 27 144 27 144 29 952 29 952

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 27 144 27 144 29 952 29 952

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 1 005,61 1 019,10 1 035,38 1 000,00

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 100,76 1 100,76 1 019,10 1 019,10

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 9,46 8,01 -6,26 1,91

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 038,74 948,95 1 019,10 1 000,00

data wyceny 2013-10-31 2013-06-28 2012-12-31 2011-12-05

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 104,99 1 104,99 1 045,55 1 045,55

data wyceny 2013-12-30 2013-12-30 2012-11-30 2012-11-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 104,99 1 104,99 1 037,53 1 037,53

data wyceny 2013-12-30 2013-12-30 2012-12-28 2012-12-28

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 104,99 1 104,99 1 037,53 1 037,53

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 10,79 5,10 5,26 4,83

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 3,00 3,00 2,13 1,96

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-10-01 2012-10-01

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2011-12-02

2013-12-31 2012-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 2 537 1 497 -426 -426

Wpływy 26 214 57 537 3 794 3 794

Z tytułu posiadanych lokat 19 032 50 040 3 791 3 791

Z tytułu zbycia składników lokat 7 179 7 464 0 0

Pozostałe 3 33 3 3

Wydatki 23 677 56 040 4 220 4 220

Z tytułu posiadanych lokat 15 834 46 476 4 171 4 171

Z tytułu nabycia składników lokat 7 629 8 653 0 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 212 878 46 46

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 1 4 3 3

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 27 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 2 0 0

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 057 -2 349 31 032 31 136

Wpływy 37 478 31 032 31 136

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 30 885 30 985

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 37 478 147 151

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 094 2 827 0 0

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 094 2 827 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -572 -604 -185 -185

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 908 -1 456 30 421 30 525

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 28 161 30 525 104 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 29 069 29 069 30 525 30 525

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

UniSystem1_InformacjaDodatkowa_4_Q_2013.rtf Informacja Dodatkowa

4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje

Warranty subskrypcyjne

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Dłużne papiery wartościowe

Instrumenty pochodne 535 873 2,93 207 307 1,08 43 84 0,27 43 84 0,27

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Wierzytelności

Weksle

Depozyty

Waluty

Nieruchomości

Statki morskie

Inne

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 736 535 604 2,04

Opcja call OW20C4260 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022170 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 16 10 5 0,02

Opcja call OW20C4250 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022188 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 11 15 7 0,02

Opcja call OW20C4240 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022196 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 7 14 7 0,02

Opcja call OW20C4230 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022204 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 5 14 9 0,03

Opcja call OW20C4220 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022212 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 4 15 10 0,03

Opcja put OW20O4220 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022691 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 29 15 8 0,03

Opcja put OW20O4210 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022709 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 18 7 2 0,01

Opcja put OW20O4200 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022717 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 29 7 2 0,01

Opcja put OW20O4190 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022725 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 52 8 2 0,01

Opcja put OW20O4180 21/03/2014 ISIN: PL0GO0022733 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 634 68 15 0,05

Opcja call OW20F4260 20/06/2014 ISIN: PL0GO0024093 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 11 8 7 0,02

Opcja call OW20F4250 20/06/2014 ISIN: PL0GO0024101 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 9 9 8 0,03

Opcja call OW20F4240 20/06/2014 ISIN: PL0GO0024119 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 6 9 8 0,03

Opcja call OW20F4230 20/06/2014 ISIN: PL0GO0024127 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 4 9 8 0,03

Opcja call OW20F4220 20/06/2014 ISIN: PL0GO0024135 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 3 9 8 0,03

Opcja put VIX US Index P16 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 160 75 122 0,41

Opcja put VIX US Index P17 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 30 19 32 0,11

Opcja put VIX US Index P19 19/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 31 25 45 0,15

Opcja put VIX US Index P20 19/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 25 26 44 0,15

Opcja put VIX US Index P21 19/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 22 27 45 0,15

Opcja put VIX US Index P18 18/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 12 7 13 0,04

Opcja put VIX US Index P19 18/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 41 33 54 0,18

Opcja put VIX US Index P20 18/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 34 35 55 0,18

Opcja put VIX US Index P21 18/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 21 26 39 0,13

Opcja put VIX US Index P18 21/05/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 2 2 2 0,01

Opcja put VIX US Index P17 18/06/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 15 10 11 0,04

Opcja put VIX US Index P18 18/06/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 3 2 3 0,01

Opcja put VIX US Index P19 18/06/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 20 21 22 0,07

Opcja put VIX US Index P20 18/06/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index 8 10 11 0,04

Futures KRSH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 50 0 0 0,00

Futures WIH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - Polska WIG20 Index 50 0 0 0,00

Futures A5G4 28/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange - Turcja BIST 30 Index 21 0 0 0,00

Futures AIH4 20/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany SAF - South African Futures Exchange - Republ. Połud. Afryki FTSE/JSE Top 40 Index 2 0 0 0,00

Futures ESH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Chicago Mercantile Exchange - Stany Zjednocz. S&P 500 Index 1 0 0 0,00

Futures FVSF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy VSTOXX Index 0 0 0,00

Futures FVSG4 19/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy VSTOXX Index 0 0 0,00

Futures FVSH4 18/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy VSTOXX Index 0 0 0,00

Futures FVSJ4 16/04/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy VSTOXX Index 1 0 0 0,00

Futures FVSK4 21/05/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy VSTOXX Index 0 0 0,00

Futures GXH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy DAX Index 6 0 0 0,00

Futures IBAG4 12/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Chicago Mercantile Exchange - Stany Zjednocz. Ibovespa Index 2 0 0 0,00

Futures IHF4 30/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Singapore Exchange - Indie SGX CNX Nifty Index 7 0 0 0,00

Futures JVIF4 14/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Osaka Securities Exchange - Japonia Nikkei Stock Average Volatility Index 0 0 0,00

Futures JVIG4 10/02/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Osaka Securities Exchange - Japonia Nikkei Stock Average Volatility Index 0 0 0,00

Futures JVIJ4 08/04/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Osaka Securities Exchange - Japonia Nikkei Stock Average Volatility Index 28 0 0 0,00

Futures NXH4 14/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Chicago Mercantile Exchange - Stany Zjednocz. Nikkei 225 Stock Average Index 1 0 0 0,00

Futures OVWF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Oil ETF Volatility Index 0 0 0,00

Futures RXDH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy Russian Depositary Index 5 0 0 0,00

Futures RXSF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. Russian Depositary Index 0 0 0,00

Futures SMH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy Swiss Market Index 1 0 0 0,00

Futures UXF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Volatility Index (VIX) 69 0 0 0,00

Futures VGH4 24/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Exchange - Niemcy Euro STOXX 50 0 0 0,00

Futures VNAF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Nasdaq 100 Volatility Index (VXN) 0 0 0,00

Futures VXEF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Emerging Markets Volatility Index 0 0 0,00

Futures VXIF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Gold ETF Volatility Index (GVZ) 0 0 0,00

Futures VXWF4 22/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany CBOE Futures Exchange - Stany Zjednocz. CBOE Brazil ETF Volatility Index (VXEW) 0 0 0,00

Futures XPH4 21/03/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany SFE - ASX Trade24 - Australia ASX SPI 200 Index 1 0 0 0,00

Futures XUF4 28/01/2014 Aktywny rynek - rynek regulowany Singapore Exchange - Chiny SGX FTSE China A50 Index 12 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 5 0 269 0,89

Forward EUR 07/02/2014 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Bank Peako S.A. Polska EUR 1 0 10 0,03

Forward EUR 07/02/2014 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Bank Peako S.A. Polska EUR 1 0 30 0,10

Forward EUR 07/02/2014 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Bank Peako S.A. Polska EUR 1 0 69 0,23

Forward USD 07/02/2014 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Bank Peako S.A. Polska USD 1 0 76 0,25

Forward USD 07/02/2014 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Bank Peako S.A. Polska USD 1 0 84 0,28

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PL0GO0022212 10 0,03

PL0GO0022204 9 0,03

PL0GO0022196 7 0,02

PL0GO0022188 7 0,02

PL0GO0022170 5 0,02

PL0GO0022733 15 0,05

PL0GO0022725 2 0,01

PL0GO0022717 2 0,01

PL0GO0022709 2 0,01

PL0GO0022691 8 0,03

PL0GO0024135 8 0,03

PL0GO0024127 8 0,03

PL0GO0024119 8 0,03

PL0GO0024101 8 0,03

PL0GO0024093 7 0,02

VXWF4 0 0,00

VXEF4 0 0,00

VXIF4 0 0,00

OVWF4 0 0,00

IBAG4 0 0,00

GXH4 0 0,00

RXSF4 0 0,00

FVSJ4 0 0,00

FVSH4 0 0,00

FVSK4 0 0,00

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota_1_Polityka_rachunkowosci_Subfunduszu_UniSystem.rtf Nota nr 1 Polityka rachunkowości

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 13

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 1

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 0

Pozostałe zobowiązania 77

w tym z tytułu wynagrodzenia stałego dla Towarzystwa 77

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2014-02-04 Małgorzata Popielewska Członek Zarządu

2014-02-04 Zbigniew Jakubowski Wiceprezes Zarządu