INVESTOR FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2013 roku obejmujący okres od 2013-10-01 do 2013-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2014-02-13

INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

INVESTOR FIZ INVESTORS TFI S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-640 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MOKOTOWSKA 1Q

(ulica) ( numer)

22 378 91 00 22 378 91 01 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070002766 140242602 www.investors.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. EUR

Przychody z lokat 890 211

Koszty funduszu netto 2 534 602

Przychody z lokat netto -1 644 -390

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -28 352 -6 733

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 31 390 7 454

Wynik z operacji 1 394 331

Zobowiązania 2 374 572

Aktywa 79 975 19 284

Aktywa netto 77 601 18 712

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 70 038 70 038

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 267,16

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 19,90 4,73

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Aktywa 79 975 77 788 104 697 104 697

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 27 930 20 148 34 392 34 392

Należności 2 546 6 382 2 526 2 526

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 48 266 50 405 66 671 66 671

dłużne papiery wartościowe 11 167 16 109 27 094 27 094

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 233 853 1 108 1 108

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 2 374 2 851 12 363 12 363

Aktywa netto (I-II) 77 601 74 937 92 334 92 334

Kapitał funduszu 188 338 191 018 204 465 204 465

Kapitał wpłacony 793 007 793 007 793 007 793 007

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -604 669 -601 989 -588 542 -588 542

Dochody zatrzymane -52 548 -50 417 -22 552 -22 552

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -93 538 -92 604 -91 894 -91 894

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 40 990 42 187 69 342 69 342

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -58 189 -65 664 -89 579 -89 579

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 77 601 74 937 92 334 92 334

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 70 038 72 501 86 281 86 281

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 1 033,60 1 070,16 1 070,16

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 70 038

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2013-10-01 4 2012-10-01 4

2013 2012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Przychody z lokat 222 890 825 1 832

Dywidendy i inne udziały w zyskach 114 177 363 530

Przychody odsetkowe 108 713 438 1 127

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 22 0

Pozostałe 0 0 2 175

kick back 80

Koszty funduszu 1 190 2 585 593 6 082

Wynagrodzenie dla towarzystwa 385 1 562 485 2 863

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 29 155 26 225

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 14 58 16 108

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 42 197 51 237

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 7 3 5

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 1 2 0 35

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 712 405 0 2 532

Pozostałe 7 199 12 77

Koszty pokrywane przez towarzystwo 34 51 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 1 156 2 534 593 6 082

Przychody z lokat netto (I-IV) -934 -1 644 232 -4 250

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 6 278 3 038 -1 373 -78 324

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -1 197 -28 352 2 060 -66 757

z tytułu różnic kursowych -387 -5 435 -499 19 778

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 7 475 31 390 -3 433 -11 567

z tytułu różnic kursowych -286 2 781 -1 679 -33 360

Wynik z operacji 5 344 1 394 -1 141 -82 574

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 76,31 19,90 -13,21 -957,03

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 76,31 19,90 -13,21 -957,03

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-10-01 4 2012-01-01 4

2013 2012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 74 937 92 334 225 365 225 365

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 5 344 1 394 -82 574 -82 574

przychody z lokat netto -934 -1 644 -4 250 -4 250

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -1 197 -28 352 -66 757 -66 757

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 7 475 31 390 -11 567 -11 567

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 5 344 1 394 -82 574 -82 574

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -2 680 -16 127 -50 457 -50 457

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -2 680 -16 127 -50 457 -50 457

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 2 664 -14 733 -133 031 -133 031

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 77 601 77 601 92 334 92 334

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 76 313 78 057 142 779 142 779

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: A

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 2 463 16 243 37 794 37 794

saldo zmian -2 463 -16 243 -37 794 -37 794

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 343 910 343 910 343 910 343 910

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 273 872 273 872 257 629 257 629

saldo zmian 70 038 70 038 86 281 86 281

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 70 038 70 038 86 281 86 281

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 1 033,60 1 070,16 1 816,36 1 816,36

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 107,98 1 107,98 1 070,16 1 070,16

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 28,55 3,53 -41,08 -41,08

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 061,56 929,48 1 051,47 1 051,47

data wyceny 2013-10-31 2013-07-31 2012-11-30 2012-11-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 107,98 1 107,98 1 795,01 1 795,01

data wyceny 2013-12-31 2013-12-31 2012-01-31 2012-01-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 107,98 1 107,98 1 070,16 1 070,16

data wyceny 2013-12-31 2013-12-31 2012-12-31 2012-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 1 107,98 1 070,16 1 070,16

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 6,19 3,31 4,26 4,26

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,00 2,00 2,01 2,01

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,15 0,20 0,16 0,16

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,07 0,07 0,08 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,22 0,25 0,17 0,17

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-10-01 4 2012-10-01 4

2 013 2 012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 10 960 11 353 -3 366 15 415

Wpływy 99 418 306 995 51 973 558 693

Z tytułu posiadanych lokat 273 498 521 1 049

Z tytułu zbycia składników lokat 99 145 306 481 51 211 557 299

Pozostałe 0 16 241 345

Wydatki 88 458 295 642 55 339 543 278

Z tytułu posiadanych lokat 712 408 0 2 530

Z tytułu nabycia składników lokat 87 280 293 042 54 488 536 626

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 371 1 587 497 3 130

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 29 151 27 236

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 14 59 17 123

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 32 201 58 239

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 7 3 5

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 20 187 249 389

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -3 178 -17 815 -5 425 -55 295

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 3 178 17 815 5 425 55 295

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 3 178 17 815 5 425 55 295

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -712 -408 59 -2 527

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 7 782 -6 462 -8 791 -39 880

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 20 148 34 392 43 183 74 272

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 27 930 27 930 34 392 34 392

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FIZ-INFDO.pdf

4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 90 594 31 600 39,51 92 291 25 772 33,13 123 711 32 954 31,48 123 711 32 954 31,48

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 1 488 1 314 1,64 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 349 360 0,45 1 274 1 283 1,65 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 11 222 11 167 13,96 15 991 16 109 20,71 26 349 27 094 25,88 26 349 27 094 25,88

Instrumenty pochodne 0 1 233 1,54 0 853 1,10 0 1 108 1,06 0 1 108 1,06

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 4 074 3 825 4,78 7 364 7 241 9,31 6 602 6 623 6,33 6 602 6 623 6,33

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

TRAVELPLANET.PL S.A. (PLTRVPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 542 217 Polska 19 769 2 060 2,58

BYTOM S.A. (PLBYTOM00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 16 414 460 Polska 31 136 22 652 28,32

CAM MEDIA S.A. (PLCAMMD00032) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 432 847 Polska 4 279 714 0,89

HANG FUNG GOLD TECHNOLOGY LTD (BMG4284Y1497) Inny aktywny rynek NASDAQ OTC 11 940 000 Hongkong SAR 6 639 0 0,00

KGHM POLSKA MIED¬ S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 12 700 Polska 1 469 1 499 1,87

CHESAPEAKE ENERGY CORPORATION (US1651671075) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY 13 000 Stany Zjednoczone 974 1 063 1,33

TAMEX OBIEKTY SPORTOWE S.A. (PLTAMEX00015) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 6 408 579 Polska 25 052 2 307 2,88

HAINAN MEILAN INTERNATIONAL AIRPORT CO LIMITED (CNE1000003B2) Inny aktywny rynek HONG KONG EXCHANGE 120 000 Chiny 413 358 0,45

MICROSOFT CORP. (US5949181045) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY 8 400 Stany Zjednoczone 863 947 1,18

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

CAPITAL PARK S.A. PDA SERIA C (PLCPPRK00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 228 910 Polska 1 488 1 314 1,64

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SBERBANK OF RUSSIA ADR (US80585Y3080) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE 9 500 Rosja 349 360 0,45

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 2 000 1 967 1 997 2,50

Obligacje 2 000 1 967 1 997 2,50

SKARB PAÑSTWA OK0114 (PL0000106712) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAÑSTWA Polska 2014-01-25 0,0000 (ZERO) 1 000,00 2 000 1 967 1 997 2,50

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 5 341 9 255 9 170 11,47

Obligacje 5 341 9 255 9 170 11,47

MULTIMEDIA POLSKA S.A. SERIA MMP004100520 (PLMLMDP00064) Aktywny rynek - rynek regulowany GPW CATALYST MULTIMEDIA POLSKA S.A. Polska 2020-05-10 5,9500 (ZMIENNY) 100 000,00 41 4 188 4 032 5,04

SKARB PAÑSTWA OK0116 (PL0000107587) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAÑSTWA Polska 2016-01-25 0,0000 (ZERO) 1 000,00 3 800 3 567 3 574 4,47

WORK SERVICE S.A. SERIA Q (PLWRKSR00050) Aktywny rynek - rynek regulowany GPW CATALYST WORK SERVICE S.A. Polska 2016-10-04 7,4200 (ZMIENNY) 1 000,00 1 500 1 500 1 564 1,96

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 8 0 0 0,00

Kontrakt Futures towary PL PLF4 2014.01.29 (Długa) Inny aktywny rynek NEW YORK MERCANTILE AND FUTURES EXCHANGE NEW YORK MERCANTILE EXCHANGE Stany Zjednoczone Towar: PLATYNA 8 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 71 383 256 0 1 233 1,54

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20140102 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: EUR 1 700 000 0 154 0,19

Kontrakt CFD akcje NOKIA CORPORATION NOKIA CORPORATION OYJ CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: AKCJE 46 000 0 0 0,00

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 20140102 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: JPY 60 898 956 0 197 0,25

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 20140102 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: USD 7 000 000 0 857 1,07

Kontrakt Forward Waluta RUB FWD USD/RUB 20140109 (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: USD 1 300 000 0 25 0,03

Kontrakt CFD kwity depozytowe SISTEMA JSFC SISTEMA JSFC GDR CFD 2014.09.20 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: KWIT DEPOZYTOWY 15 300 0 0 0,00

Kontrakt CFD kwity depozytowe MAGNIT OJSC MAGNIT OJSC GDR CFD 2014.09.20 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: KWIT DEPOZYTOWY 13 200 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje MAGNIT OJSC MAGNIT OJSC CFD 2014.09.20 (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: AKCJE 3 200 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje SISTEMA JSFC SISTEMA JSFC CFD 2014.09.20 (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: AKCJE 370 000 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje IMPERIAL HOLDINGS LTD IMPERIAL HOLDINGS LTD CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: AKCJE 11 600 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje BARLOWORLD LTD BARLOWORLD LTD CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: AKCJE 25 000 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

MARKET VECTORS VIETNAM ETF ETF (US57060U7616) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY MARKET VECTORS VIETNAM ETF Stany Zjednoczone 39 000 2 441 2 205 2,76

MARKET VECTORS RUSSIA ETF (US57060U5065) Inny aktywny rynek NYSE ARCA MARKET VECTORS RUSSIA Stany Zjednoczone 11 700 984 1 017 1,27

BARCLAYS BANK PLC ETN (US06742E7114) Inny aktywny rynek BATS TRADING BARCLAYS BANK PLC Stany Zjednoczone 4 700 649 603 0,75

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje 5 800 5 534 5 571 6,97

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

OK0116 (PL0000107587) 3 574 4,47

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20140102 154 0,19

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 20140102 197 0,25

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 20140102 857 1,07

Kontrakt Forward Waluta RUB FWD USD/RUB 20140109 25 0,03

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

FIZ-PRAFU-Nota1.pdf

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu zbytych lokat 2 490

Z tytułu instrumentów pochodnych 18

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 38

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu nabytych aktywów 1 469

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 26

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 660

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 204

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2014-02-13 Zbigniew Wójtowicz Prezes Zarządu

2014-02-13 Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu