ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 1 kwartał 2018 roku obejmujący okres od 2018-01-01 do 2018-03-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2018-05-05

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 47 11

Koszty funduszu netto 115 28

Przychody z lokat netto -68 -16

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 206 49

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -440 -105

Wynik z operacji -302 -72

Zobowiązania 1 371 326

Aktywa 18 115 4 304

Aktywa netto 16 744 3 979

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 165 236 165 236

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 101,33 24,08

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -1,83 -0,44

BILANS 1 kwartał 4 kwartał 2017 rok 1 kwartał

2018 roku 2017 roku 2017 roku

Aktywa 18 115 18 645 18 645 24 750

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 420 2 910 2 910 2 405

Należności 2 478 478 429

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 2 560 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 14 109 14 919 14 919 21 895

dłużne papiery wartościowe 5 127 5 788 5 788 8 741

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 007 338 338 0

dłużne papiery wartościowe 1 007 335 335 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 17 0 0 20

Zobowiązania 1 371 43 43 441

Aktywa netto (I-II) 16 744 18 602 18 602 24 309

Kapitał funduszu 24 305 25 861 25 861 31 529

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -107 414 -105 858 -105 858 -100 190

Dochody zatrzymane -7 934 -8 072 -8 072 -9 458

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 425 5 493 5 493 5 190

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 359 -13 565 -13 565 -14 648

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 373 813 813 2 238

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 16 744 18 602 18 602 24 309

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 165 236 180 470 180 470 234 776

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 101,33 103,07 103,07 103,54

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 165 236

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 101,33

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2018-01-01 1 2017-01-01 1

2018 2017

do 2018-03-31 2018-01-01 2017-03-31 2017-01-01

2018-03-31 2017-03-31

Przychody z lokat 47 47 85 85

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0 26 26

Przychody odsetkowe 46 46 59 59

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 1 1 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 115 115 368 368

Wynagrodzenie dla towarzystwa 103 103 341 341

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 9 9 4 4

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 4 4

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 1 1 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 9 9

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 2 2

Pozostałe 2 2 9 9

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 115 115 368 368

Przychody z lokat netto (I-IV) -68 -68 -283 -283

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -234 -234 1 493 1 493

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 206 206 384 384

z tytułu różnic kursowych -1 -1 -7 -7

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -440 -440 1 109 1 109

z tytułu różnic kursowych 16 16 -41 -41

Wynik z operacji -302 -302 1 210 1 210

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -1,83 -1,83 5,15 5,15

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -1,83 -1,83 5,15 5,15

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2018-01-01 1 2017-01-01 1

2018 2017

do 2018-03-31 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-03-31 2017-03-31

Zmiana wartości aktywów netto 18 602 18 602 24 770 24 770

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego -302 -302 1 171 1 210

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -68 -68 20 -283

przychody z lokat netto 206 206 1 467 384

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -440 -440 -316 1 109

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -302 -302 1 171 1 210

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -304 0 0 0

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 556 -1 556 -7 340 -1 672

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 556 -1 556 -7 340 -1 672

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 858 -1 858 -6 168 -462

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 16 744 16 744 18 602 24 309

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 17 327 17 327 21 443 23 778

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna seria certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 15 234 15 234 71 520 17 214

saldo zmian -15 234 -15 234 -71 520 -17 214

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 158 156 1 158 156 1 142 922 1 088 616

saldo zmian 165 236 165 236 180 470 234 776

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 165 236 165 236 165 236 219 709

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna seria certyfikatów inwestycyjnych

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 103,07 103,07 98,30 98,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 101,33 101,33 103,07 103,54

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -1,69 -1,69 4,85 5,33

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 101,32 101,32 98,71 98,71

data wyceny 2018-03-28 2018-03-28 2017-01-11 2017-01-11

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 105,25 105,25 105,47 103,54

data wyceny 2018-01-24 2018-01-24 2017-09-20 2017-03-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 101,32 101,32 102,16 103,41

data wyceny 2018-03-28 2018-03-28 2017-12-27 2017-03-29

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 101,33 101,33 112,58 103,54

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,66 0,66 3,03 1,55

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,59 0,59 2,50 1,43

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,05 0,05 0,06 0,02

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,08 0,02

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2018-01-01 1 2017-01-01 1

2018 2017

do 2018-03-31 2018-01-01 2017-03-31 2017-01-01

2018-03-31 2017-03-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -933 -933 2 863 2 863

Wpływy 3 385 3 385 4 839 4 839

Z tytułu posiadanych lokat 42 42 97 97

Z tytułu zbycia składników lokat 3 343 3 343 4 738 4 738

Pozostałe 0 0 3 3

Wydatki 4 318 4 318 1 976 1 976

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 4 184 4 184 1 798 1 798

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 110 110 147 147

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 12 12 2 2

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 17 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 1 1 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 11 11 12 12

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 557 -1 557 -1 672 -1 672

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 557 1 557 1 672 1 672

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 545 1 545 1 672 1 672

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 12 12 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 -1 -1

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -2 490 -2 490 1 191 1 191

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 2 910 2 910 1 214 1 214

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 420 420 2 405 2 405

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa ROCKBRIDGE FIZ MI_20180331.pdf

1 kwartał 4 kwartał 2017 rok 1 kwartał

2018 roku 2017 roku 2017 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 8 681 8 982 49,58 8 381 9 131 48,97 8 381 9 131 48,97 10 940 13 154 53,15

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 6 001 6 134 33,86 6 001 6 123 32,84 6 001 6 123 32,84 8 661 8 741 35,32

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 3 0,02 0 0 0,02 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ENEA S.A. (PLENEA000013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 100 000 Polska 968 920 5,09

GRUPA KĘTY S.A. (PLKETY000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 953 Polska 358 321 1,77

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 29 0,16

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 943 Polska 344 131 0,72

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 168 0,93

LENA LIGHTING S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 60 108 Polska 219 291 1,61

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 466 2,57

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 80 0,44

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 151 0,83

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 125 0,69

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 188 1,04

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 665 3,67

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 145 0,80

ELEMENTAL HOLDING S.A. (PLELMTL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 54 100 Polska 196 99 0,55

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 125 Polska 30 58 0,32

BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 200 Polska 204 200 1,10

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 92 0,51

RONSON EUROPE N.V. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 290 000 Holandia 391 383 2,11

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 320 1,77

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 162 0,89

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 100 000 Polska 1 006 993 5,48

CAPITAL PARK S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 47 980 Polska 220 302 1,67

PRIME CAR MANAGEMENT S.A. (PLPRMCM00048) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 763 Polska 288 159 0,88

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 167 0,92

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 000 Polska 198 675 3,73

ALUMETAL S.A. (PLALMTL00023) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 400 Polska 330 297 1,64

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 336 403 2,22

POZNAŃSKA KORPORACJA BUDOWLANA PEKABEX S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 909 Polska 19 21 0,12

ENTER AIR S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 10 093 Polska 185 261 1,44

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 156 0,86

MASTER PHARM S.A. (PLMSTPH00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 76 254 Polska 464 305 1,68

DINO POLSKA S.A. (PLDINPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 117 Polska 73 180 0,99

MAXCOM S.A. (PLMXCMS00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 757 Polska 152 69 0,38

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 1 400 1 451 1 437 7,93

Obligacje 1 400 1 451 1 437 7,93

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2018-04-25 3,7500 (STALY) 1 000,00 900 951 933 5,15

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 500 500 504 2,78

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 914 4 550 4 697 25,93

Obligacje 3 914 4 550 4 697 25,93

SYNTHOS FINANCE AB (XS1115183359) Nienotowane na rynku aktywnym BLOOMBERG GENERIC SYNTHOS FINANCE AB Szwecja 2021-09-30 4,0000 (STALY) 4 208,50 150 627 667 3,68

GLOBE TRADE CENTRE S.A., SERIA PLGT062020 (PLGTC0000243) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY GLOBE TRADE CENTRE S.A. Polska 2020-06-14 3,7500 (STALY) 4 208,50 80 336 340 1,88

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 019 11,15

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 182 6,52

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 489 2,70

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 330 000 0 0 0,00

Forward EUR/PLN, 2018.04.05 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY BANK ZACHODNI WBK S.A. Polska 330,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2124000000 PLN 330 000 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

NOTA 1 Polityka rachunkowosci.pdf

1 kwartał

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 1

Z tytułu odsetek 1

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

1 kwartał

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 1 332

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 37

Pozostałe zobowiązania 2

Opłata manipulacyjna 2

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-05-05 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-05-05 Jakub Ryba Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-05-05 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.