ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 1 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-11-03

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 1

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 1 ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 Warszawa

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-00-862 015743809 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

BI1 09_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 85 20

Koszty funduszu netto 53 12

Przychody z lokat netto 33 8

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -27 -6

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 54 13

Wynik z operacji 60 14

Zobowiązania 16 4

Aktywa 11 017 2 557

Aktywa netto 11 001 2 553

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 62 304 62 304

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 176,57 40,98

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,96 0,22

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP z dnia 29 września 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia 31 lipca, 31 sierpnia i 29 września 2017 r.

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 11 017 11 653 13 324 14 147

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 543 991 682 1 117

Należności 3 5 2 77

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 10 463 10 645 12 639 12 945

dłużne papiery wartościowe 9 718 9 943 11 840 12 244

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 7 13 0 8

Zobowiązania 16 18 20 20

Aktywa netto (I-II) 11 001 11 635 13 304 14 126

Kapitał funduszu -25 860 -25 167 -23 345 -22 603

Kapitał wpłacony 79 772 79 772 79 772 79 772

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -105 632 -104 938 -103 117 -102 375

Dochody zatrzymane 36 958 36 952 37 027 37 052

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 8 694 8 661 8 605 8 568

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 28 264 28 290 28 422 28 485

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -96 -150 -378 -323

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 11 001 11 635 13 304 14 126

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 62 304 66 255 76 751 81 005

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 176,57 175,61 173,34 174,39

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 61 104

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 176,57

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 85 251 116 466

Dywidendy i inne udziały w zyskach 8 14 12 21

Przychody odsetkowe 77 236 103 445

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 53 161 70 254

Wynagrodzenie dla towarzystwa 42 132 58 222

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 6 2 6

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 4 12 4 13

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 4 12 5 12

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 53 161 70 254

Przychody z lokat netto (I-IV) 33 89 46 213

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 27 123 -87 -336

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -27 -158 -512 -602

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 54 281 425 266

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji 60 212 -41 -124

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,96 3,41 -0,50 -1,53

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,96 3,41 -0,50 -1,53

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2016-01-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Zmiana wartości aktywów netto -634 -2 303 -3 905 -3 082

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11 635 13 304 17 209 17 209

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 60 212 -204 -124

przychody z lokat netto 33 89 250 213

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -27 -158 -664 -602

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 54 281 211 266

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 60 212 -204 -124

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -694 -2 515 -3 700 -2 959

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -694 -2 515 -2 959

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -634 -2 303 -3 905 -3 082

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 11 001 11 001 13 304 14 126

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 11 200 11 153 15 307 15 880

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 3 951 14 447 21 126 16 872

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 3 951 14 447 21 126 16 872

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 3 951 14 447 21 126 16 872

saldo zmian -3 951 -14 447 -21 126 -16 872

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 62 304 62 304 76 751 81 005

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 797 715 797 715 797 715 797 715

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 735 411 735 411 720 964 716 710

saldo zmian 62 304 62 304 76 751 81 005

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 61 104 61 104 67 965 76 751

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 0,96 3,23 -2,48 -1,43

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 175,61 173,34 175,82 175,82

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 176,57 176,57 173,34 174,39

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,55 1,86 -1,41 -0,81

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 175,99 173,60 173,33 174,39

data wyceny 2017-07-31 2017-01-31 2016-12-30 2016-09-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 176,80 176,80 175,82 175,82

data wyceny 2017-08-31 2017-08-31 2016-03-31 2016-03-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 176,56 176,56 173,33 174,39

data wyceny 2017-09-29 2017-09-29 2016-12-30 2016-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 176,57 176,57 173,34 174,39

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,47 1,45 2,05 1,60

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,38 1,18 1,79 1,40

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,02 0,05 0,05 0,04

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,04 0,10 0,10 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 246 2 376 1 935 3 310

Wpływy 1 716 4 133 16 423 18 369

Z tytułu posiadanych lokat 299 301 395 398

Z tytułu zbycia składników lokat 1 414 3 822 16 025 17 954

Pozostałe 2 11 3 17

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 2 9 3 7

Wydatki 1 469 1 757 14 488 15 059

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 1 420 1 585 14 416 14 788

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 43 135 66 234

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 5 1 5

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 16 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 4 16 4 16

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -694 -2 515 -1 473 -2 959

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 694 2 515 1 473 2 959

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 694 2 515 1 473 2 959

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -447 -139 462 351

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 991 682 655 766

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 543 543 1 117 1 117

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI1_raport_III_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 703 746 6,77 700 702 6,03 953 800 6,00 953 701 4,95

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 9 807 9 718 88,21 9 812 9 943 85,32 11 899 11 840 88,86 12 317 12 244 86,55

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Fundusz zaprzestał prezentowania niezrealizowanego zysku z wyceny kontraktów terminowych w tabeli głównej i tabeli uzupełniającej. Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów terminowych są dokonywane codziennie.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight jako składnika lokat.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 303 RZECZPOSPOLITA POLSKA 17 21 0,19

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 246 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 11 0,10

Bank Polska Kasa Opieki S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 519 RZECZPOSPOLITA POLSKA 84 66 0,60

Bank Zachodni WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 99 RZECZPOSPOLITA POLSKA 28 35 0,31

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 87 RZECZPOSPOLITA POLSKA 13 24 0,22

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 708 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 18 0,17

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 663 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 9 0,08

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 258 RZECZPOSPOLITA POLSKA 14 10 0,09

Grupa Lotos S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 285 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 17 0,15

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 174 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 17 0,15

KGHM Polska Miedź S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 450 RZECZPOSPOLITA POLSKA 75 53 0,48

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 6 RZECZPOSPOLITA POLSKA 44 49 0,45

mBank S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 42 RZECZPOSPOLITA POLSKA 15 18 0,16

Orange Polska S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 139 RZECZPOSPOLITA POLSKA 15 11 0,10

PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 631 RZECZPOSPOLITA POLSKA 47 35 0,32

Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 951 RZECZPOSPOLITA POLSKA 53 116 1,05

Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 367 RZECZPOSPOLITA POLSKA 32 36 0,33

Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 832 RZECZPOSPOLITA POLSKA 97 100 0,91

Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 878 RZECZPOSPOLITA POLSKA 78 86 0,78

TAURON Polska Energia S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 447 RZECZPOSPOLITA POLSKA 16 13 0,12

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 9 403 9 807 9 718 88,21

Obligacje 9 403 9 807 9 718 88,21

PS0719 (PL0000108148) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2019-07-25 stałe 3,25 1 000,00 9 403 9 807 9 718 88,21

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 9 0 0 0,00

FUTURES, Indeks WIG20, FW20Z1720, 2017-12-15 (PL0GF0012302) - pozycja krótka Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SA Rzeczpospolita Polska Indeks WIG20 9 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa PZU 107 0,97

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_BI1.rtf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 3

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 16

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-11-03 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2017-11-03 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .