ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 3 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-11-03

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 3

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 3 ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-02-884 140362803 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

BI3 09_2017 WPORWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 104 24

Koszty funduszu netto 55 13

Przychody z lokat netto 48 11

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -62 -14

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 9 2

Wynik z operacji -4 -1

Zobowiązania 17 4

Aktywa 11 665 2 707

Aktywa netto 11 648 2 703

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 88 953 88 953

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 130,95 30,39

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -0,05 -0,01

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP z dnia 29 września 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia 31 lipca, 31 sierpnia i 29 września 2017 r.

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 11 665 12 313 14 888 15 759

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 759 966 513 1 243

Należności 2 3 1 222

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 10 896 11 331 14 374 14 285

dłużne papiery wartościowe 10 399 10 863 13 974 13 935

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 7 13 0 8

Zobowiązania 17 19 21 22

Aktywa netto (I-II) 11 648 12 294 14 867 15 736

Kapitał funduszu -17 056 -16 415 -13 822 -12 980

Kapitał wpłacony 250 000 250 000 250 000 250 000

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -267 056 -266 415 -263 822 -262 980

Dochody zatrzymane 29 045 29 058 29 136 29 117

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 23 169 23 120 23 019 22 958

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 5 876 5 938 6 117 6 160

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -340 -349 -448 -401

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 11 648 12 294 14 867 15 736

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 88 953 93 847 113 655 120 075

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 130,95 131,00 130,81 131,06

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 86 077

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 130,95

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 104 325 138 421

Dywidendy i inne udziały w zyskach 6 10 6 11

Przychody odsetkowe 98 315 132 410

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 55 176 72 218

Wynagrodzenie dla towarzystwa 45 145 60 188

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 6 2 6

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 4 12 4 13

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 4 12 6 12

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 55 176 72 218

Przychody z lokat netto (I-IV) 48 149 66 203

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -53 -133 -78 -202

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -62 -241 -21 -27

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 9 108 -57 -175

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji -4 16 -12 0

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,05 0,18 -0,10 0,00

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,05 0,18 -0,10 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2016-01-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Zmiana wartości aktywów netto -646 -3 218 -2 892 -2 022

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 12 294 14 867 17 759 17 759

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -4 16 -28 0

przychody z lokat netto 48 149 265 203

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -62 -241 -70 -27

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 9 108 -222 -175

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -4 16 -28 0

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -641 -3 235 -2 864 -2 023

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -641 -3 235 -2 864 -2 023

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -646 -3 218 -2 892 -2 022

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 11 648 11 648 14 867 15 736

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 11 863 12 912 16 307 16 691

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 4 894 24 702 21 828 15 408

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 4 894 24 702 21 828 15 408

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 4 894 24 702 21 828 15 408

saldo zmian -4 894 -24 702 -21 828 -15 408

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 88 953 88 953 113 655 120 075

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 2 500 000 2 500 000 2 500 000 2 500 000

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 2 411 047 2 411 047 2 386 345 2 379 925

saldo zmian 88 953 88 953 113 655 120 075

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 86 077 86 077 105 093 113 945

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny -0,05 0,14 -0,27 -0,02

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 131,00 130,81 131,08 131,08

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 130,95 130,95 130,81 131,06

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -0,04 0,11 -0,21 -0,02

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 130,95 130,94 130,80 131,06

data wyceny 2017-09-30 2017-01-31 2016-12-30 2016-09-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 131,05 131,05 131,71 131,71

data wyceny 2017-08-31 2017-08-31 2016-03-31 2016-03-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 130,95 130,95 130,80 131,06

data wyceny 2017-09-29 2017-09-29 2016-12-30 2016-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 130,95 130,95 130,81 131,06

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,47 1,36 1,75 1,31

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,38 1,12 1,50 1,12

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,02 0,05 0,05 0,04

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,03 0,09 0,10 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 434 3 481 990 2 131

Wpływy 1 708 5 168 1 171 2 711

Z tytułu posiadanych lokat 7 405 6 551

Z tytułu zbycia składników lokat 1 699 4 756 1 162 2 143

Pozostałe 2 7 3 17

- w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 2 6 3 7

Wydatki 1 273 1 687 181 580

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 1 221 1 499 115 353

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 46 149 61 191

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 5 1 5

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 16 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 4 16 4 15

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -641 -3 235 -804 -2 023

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 641 3 235 804 2 023

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 641 3 235 804 2 023

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -207 246 186 108

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 966 513 1 058 1 135

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 759 759 1 243 1 243

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI3_raport_III_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 396 497 4,26 394 468 3,80 398 400 2,69 398 350 2,22

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 10 687 10 399 89,15 11 217 10 863 88,22 14 078 13 974 93,86 14 290 13 935 88,43

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Fundusz zaprzestał prezentowania niezrealizowanego zysku z wyceny kontraktów terminowych w tabeli głównej i tabeli uzupełniającej. Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów terminowych są dokonywane codziennie.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight jako składnika lokat.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 202 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 14 0,12

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 164 RZECZPOSPOLITA POLSKA 7 8 0,07

Bank Polska Kasa Opieki S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 346 RZECZPOSPOLITA POLSKA 49 44 0,38

Bank Zachodni WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 66 RZECZPOSPOLITA POLSKA 19 23 0,20

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 58 RZECZPOSPOLITA POLSKA 9 16 0,14

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 472 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 12 0,11

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 442 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 6 0,05

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 172 RZECZPOSPOLITA POLSKA 9 7 0,06

Grupa Lotos S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 190 RZECZPOSPOLITA POLSKA 7 11 0,10

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 116 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 11 0,10

KGHM Polska Miedź S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 300 RZECZPOSPOLITA POLSKA 28 35 0,30

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 RZECZPOSPOLITA POLSKA 29 33 0,28

mBank S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 28 RZECZPOSPOLITA POLSKA 4 12 0,10

Orange Polska S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 426 RZECZPOSPOLITA POLSKA 10 8 0,06

PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 754 RZECZPOSPOLITA POLSKA 31 23 0,20

Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 634 RZECZPOSPOLITA POLSKA 22 77 0,66

Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 578 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 24 0,21

Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 888 RZECZPOSPOLITA POLSKA 61 67 0,57

Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 252 RZECZPOSPOLITA POLSKA 39 58 0,49

TAURON Polska Energia S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 298 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 9 0,07

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 10 100 10 687 10 399 89,15

Obligacje 10 100 10 687 10 399 89,15

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2018-04-25 stałe 3,75 1 000,00 10 100 10 687 10 399 89,15

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 10 0 0 0,00

FUTURES, Indeks WIG20, FW20Z1720, 2017-12-15 (PL0GF0012302) - pozycja krótka Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Rzeczpospolita Polska Indeks WIG20 10 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa PZU 71 0,61

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_BI3.rtf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 2

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 17

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-11-03 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2017-11-03 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .