ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-11-03

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 4

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-03-984 140465839 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

BI4 09_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 233 55

Koszty funduszu netto 107 25

Przychody z lokat netto 127 30

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -166 -39

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 69 16

Wynik z operacji 30 7

Zobowiązania 33 8

Aktywa 25 950 6 022

Aktywa netto 25 917 6 015

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 214 675 214 675

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,73 28,02

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,14 0,03

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP z dnia 29 września 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia 31 lipca, 31 sierpnia i 29 września 2017 r.

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 25 950 27 946 29 965 32 092

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 434 2 065 1 122 1 842

Należności 5 8 0 463

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 24 502 25 858 28 843 29 778

dłużne papiery wartościowe 23 259 24 687 27 843 28 902

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 9 16 0 10

Zobowiązania 33 37 38 41

Aktywa netto (I-II) 25 917 27 909 29 927 32 051

Kapitał funduszu -4 954 -2 933 -797 1 309

Kapitał wpłacony 768 925 768 925 768 925 768 925

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -773 879 -771 858 -769 722 -767 616

Dochody zatrzymane 31 641 31 681 31 673 31 655

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 42 265 42 138 41 884 41 747

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -10 623 -10 457 -10 210 -10 092

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -770 -839 -949 -913

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 25 917 27 909 29 927 32 051

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 214 675 231 437 249 198 266 723

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,73 120,59 120,09 120,17

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 205 101

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,73

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 233 712 286 864

Dywidendy i inne udziały w zyskach 14 24 15 27

Przychody odsetkowe 219 688 271 838

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 107 330 130 398

Wynagrodzenie dla towarzystwa 94 293 114 358

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 7 2 7

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 6 17 6 19

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 4 13 6 14

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 107 330 130 398

Przychody z lokat netto (I-IV) 127 381 157 467

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -97 -234 -164 -428

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -166 -413 -19 -77

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 69 179 -145 -351

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji 30 148 -7 39

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,14 0,69 -0,03 0,15

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,14 0,69 -0,03 0,15

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2016-01-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Zmiana wartości aktywów netto -1 992 -4 009 -7 230 -5 106

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 27 909 29 927 37 157 37 157

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 30 148 21 39

przychody z lokat netto 127 381 603 467

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -166 -413 -195 -77

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 69 179 -387 -351

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 30 148 21 39

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -2 021 -4 157 -7 251 -5 145

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -2 021 -4 157 -7 251 -5 145

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 992 -4 009 -7 230 -5 106

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 25 917 25 917 29 927 32 051

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 26 565 27 950 33 248 34 126

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 16 762 34 523 60 290 42 765

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 16 762 34 523 60 290 42 765

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 16 762 34 523 60 290 42 765

saldo zmian -16 762 -34 523 -60 290 -42 765

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 214 675 214 675 249 198 266 723

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 7 658 464 7 658 464 7 658 464 7 658 464

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 7 443 789 7 443 789 7 409 266 7 391 741

saldo zmian 214 675 214 675 249 198 266 723

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 205 101 205 101 238 903 249 198

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 0,14 0,64 0,03 0,11

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 120,59 120,09 120,06 120,06

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 120,73 120,73 120,09 120,17

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,11 0,53 0,03 0,09

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,65 120,30 120,09 120,17

data wyceny 2017-07-31 2017-01-31 2016-11-30 2016-09-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,78 120,78 120,73 120,73

data wyceny 2017-08-31 2017-08-31 2016-03-31 2016-03-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 120,72 120,72 120,09 120,17

data wyceny 2017-09-29 2017-09-29 2016-12-30 2016-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,73 120,73 120,09 120,17

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,40 1,18 1,56 1,17

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,35 1,05 1,40 1,05

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,02 0,03 0,02

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,06 0,08 0,06

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 1 390 4 469 947 5 738

Wpływy 3 684 7 568 1 236 6 811

Z tytułu posiadanych lokat 17 922 14 1 106

Z tytułu zbycia składników lokat 3 663 6 634 1 216 5 690

Pozostałe 4 12 6 14

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 4 12 6 14

Wydatki 2 293 3 099 288 1 073

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 2 190 2 755 166 659

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 96 298 116 365

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 6 2 5

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 23 0 26

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 5 17 4 17

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 021 -4 157 -1 445 -5 145

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 2 021 4 157 1 445 5 145

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 021 4 157 1 445 5 145

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -631 312 -497 593

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 2 065 1 122 2 339 1 249

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 434 1 434 1 842 1 842

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI4_raport_III_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 1 028 1 243 4,79 1 021 1 171 4,19 1 033 1 000 3,34 1 033 876 2,73

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 23 923 23 259 89,63 25 514 24 687 88,34 28 070 27 843 92,92 29 661 28 902 90,06

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Fundusz zaprzestał prezentowania niezrealizowanego zysku z wyceny kontraktów terminowych w tabeli głównej i tabeli uzupełniającej. Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów terminowych są dokonywane codziennie.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight jako składnika lokat.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 505 RZECZPOSPOLITA POLSKA 31 35 0,13

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 410 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 19 0,07

Bank Polska Kasa Opieki S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 865 RZECZPOSPOLITA POLSKA 131 111 0,43

Bank Zachodni WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 165 RZECZPOSPOLITA POLSKA 47 58 0,22

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 145 RZECZPOSPOLITA POLSKA 22 40 0,15

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 180 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 31 0,12

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 105 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 15 0,06

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 430 RZECZPOSPOLITA POLSKA 22 17 0,06

Grupa Lotos S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 475 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 28 0,11

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 290 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 28 0,11

KGHM Polska Miedź S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 750 RZECZPOSPOLITA POLSKA 70 88 0,34

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 10 RZECZPOSPOLITA POLSKA 73 82 0,31

mBank S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 70 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 29 0,11

Orange Polska S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 565 RZECZPOSPOLITA POLSKA 41 19 0,07

PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 385 RZECZPOSPOLITA POLSKA 81 58 0,22

Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 585 RZECZPOSPOLITA POLSKA 59 193 0,74

Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 8 945 RZECZPOSPOLITA POLSKA 31 61 0,23

Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 720 RZECZPOSPOLITA POLSKA 153 167 0,64

Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 130 RZECZPOSPOLITA POLSKA 101 144 0,55

TAURON Polska Energia S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 745 RZECZPOSPOLITA POLSKA 28 22 0,08

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 22 590 23 923 23 259 89,63

Obligacje 22 590 23 923 23 259 89,63

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2018-04-25 stałe 3,75 1 000,00 22 590 23 923 23 259 89,63

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 25 0 0 0,00

FUTURES, Indeks WIG20, FW20Z1720, 2017-12-15 (PL0GF0012302) - pozycja krótka Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Rzeczpospolita Polska Indeks WIG20 25 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa PZU 179 0,69

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_BI4.rtf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 5

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 33

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-11-03 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2017-11-03 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .