INVESTOR FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-10-30

INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

INVESTOR FIZ INVESTORS TFI S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-640 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MOKOTOWSKA 1Q

(ulica) ( numer)

22 378 91 00 22 378 91 01 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070002766 140242602 www.investors.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 282 66

Koszty funduszu netto 1 089 256

Przychody z lokat netto -807 -190

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 2 119 498

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -1 200 -282

Wynik z operacji 112 26

Zobowiązania 1 386 322

Aktywa 38 219 8 869

Aktywa netto 36 833 8 548

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 39 386 0

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 935,19 217,03

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 2,87 0,67

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 38 219 40 746 52 202 48 067

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 4 913 6 470 6 358 15 881

Należności 135 1 896 12 222 7

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 32 132 31 175 33 003 32 078

dłużne papiery wartościowe 11 950 11 952 12 302 25 455

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 039 1 205 619 101

dłużne papiery wartościowe 1 004 1 000 504 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 1 386 2 440 7 654 638

Aktywa netto (I-II) 36 833 38 306 44 548 47 429

Kapitał funduszu 158 938 160 925 166 765 168 621

Kapitał wpłacony 793 007 793 007 793 007 793 007

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -634 069 -632 082 -626 242 -624 386

Dochody zatrzymane -114 914 -115 231 -116 226 -93 832

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -94 066 -93 907 -93 259 -93 168

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -20 848 -21 324 -22 967 -664

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -7 191 -7 388 -5 991 -27 360

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 36 833 38 306 44 548 47 429

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 39 386 41 523 47 825 49 826

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 935,19 922,53 931,47 951,89

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 39 386

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 935,19

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 120 282 188 575

Dywidendy i inne udziały w zyskach 61 105 17 35

Przychody odsetkowe 56 177 171 465

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 3 0 0 75

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 279 1 089 415 1 003

Wynagrodzenie dla towarzystwa 191 613 241 723

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 36 82 32 116

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 10 30 8 28

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 1 3 0 1

Usługi w zakresie rachunkowości 35 115 33 114

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne -1 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 227 92 0

Pozostałe 7 19 9 21

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 279 1 089 415 1 003

Przychody z lokat netto (I-IV) -159 -807 -227 -428

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 673 919 1 380 1 565

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 476 2 119 491 448

z tytułu różnic kursowych -11 -589 -302 -123

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 197 -1 200 889 1 117

z tytułu różnic kursowych -333 -3 261 -290 -250

Wynik z operacji 514 112 1 153 1 137

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 13,06 2,87 23,14 22,83

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 13,06 2,87 23,14 22,83

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2016-01-01 4

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-09-30 2016-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 38 306 44 548 50 225 50 225

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 514 112 112 112

przychody z lokat netto -159 -807 -519 -519

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 476 2 119 -21 855 -21 855

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 197 -1 200 22 486 22 486

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 514 112 112 112

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 987 -7 827 -5 789 -5 789

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 987 -7 827 -5 789 -5 789

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 473 -7 715 -5 677 -5 677

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 36 833 36 833 44 548 44 548

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 37 767 40 925 47 691 47 691

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 2 137 8 439 6 244 6 244

saldo zmian -2 137 -8 439 -6 244 -6 244

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 343 910 343 910 343 910 343 910

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 304 524 304 524 296 085 296 085

saldo zmian 39 386 39 386 47 825 47 825

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 39 386 39 386 47 825 47 825

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 922,53 931,47 928,90 928,90

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 935,19 935,19 931,47 931,47

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 5,44 0,53 0,28 0,28

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 925,46 922,53 902,84 902,84

data wyceny 2017-07-31 2017-06-30 2016-01-31 2016-01-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 935,19 935,19 966,15 966,15

data wyceny 2017-09-30 2017-09-30 2016-07-31 2016-07-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 935,19 935,19 931,47 931,47

data wyceny 2017-09-30 2017-09-30 2016-12-31 2016-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 935,19 935,19 931,47 931,47

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,93 3,56 2,69 2,69

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,01 2,00 2,00 2,00

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,38 0,27 0,29 0,29

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,11 0,10 0,08 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,37 0,38 0,27 0,27

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2 017 2 016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 1 261 6 136 7 168 7 469

Wpływy 13 558 68 278 64 316 209 756

Z tytułu posiadanych lokat 181 296 168 463

Z tytułu zbycia składników lokat 13 377 67 982 64 147 209 284

Pozostałe 0 0 1 9

Wydatki 12 297 62 142 57 148 202 287

Z tytułu posiadanych lokat 0 259 82 0

Z tytułu nabycia składników lokat 11 006 59 014 56 830 201 383

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 195 627 160 649

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 35 81 28 107

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 10 30 8 28

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 48 104 27 81

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 1 000 2 000 0 0

Pozostałe 3 27 13 39

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 818 -7 581 -1 025 -4 343

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 2 818 7 581 1 025 4 343

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 818 7 581 1 025 4 343

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 -259 -82 82

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -1 557 -1 445 6 143 3 126

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 6 470 6 358 9 738 12 755

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 4 913 4 913 15 881 15 881

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FIZ inf.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 9 906 3 531 9,24 10 033 3 390 8,32 6 639 0 0,00 34 127 6 623 13,78

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 90 95 0,25 80 78 0,19 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 12 791 12 954 33,89 12 776 12 952 31,79 12 796 12 806 24,53 25 361 25 455 52,96

Instrumenty pochodne 0 35 0,09 0 202 0,50 0 115 0,22 0 101 0,21

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 17 554 16 556 43,32 16 793 15 755 38,67 20 138 20 701 39,66 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

HANG FUNG GOLD TECHNOLOGY LTD (BMG4284Y1497) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 11 940 000 Hongkong SAR 6 639 0 0,00

POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 000 Polska 109 106 0,28

BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 000 Polska 246 256 0,67

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 50 000 Polska 105 142 0,37

KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 500 Polska 292 293 0,77

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 000 Polska 72 78 0,20

FAMUR S.A. (PLFAMUR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 10 000 Polska 58 61 0,16

GRUPA LOTOS S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 500 Polska 89 90 0,23

POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 000 Polska 113 122 0,32

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 000 Polska 29 27 0,07

ING BANK ŚLĄSKI S.A. (PLBSK0000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 700 Polska 127 143 0,37

LUBELSKI WĘGIEL BOGDANKA S.A. (PLLWBGD00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 805 Polska 63 60 0,16

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 000 Polska 181 184 0,48

MABION S.A. (PLMBION00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 250 Polska 118 138 0,36

GRUPA AZOTY S.A. (PLZATRM00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 400 Polska 170 192 0,50

CD PROJEKT S.A. (PLOPTTC00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 600 Polska 133 186 0,49

RAINBOW TOURS S.A. (PLRNBWT00031) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 500 Polska 144 137 0,36

BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 186 Polska 207 173 0,45

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 400 Polska 36 39 0,10

NVIDIA CORPORATION (US67066G1040) Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) 175 Stany Zjednoczone 108 114 0,30

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 300 Polska 201 226 0,59

ZALANDO SE (DE000ZAL1111) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 1 250 Niemcy 212 228 0,60

NEMETSCHEK AG (DE0006452907) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 250 Niemcy 74 74 0,19

WIRECARD AG (DE0007472060) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 200 Niemcy 51 67 0,17

UMT UNITED MOBILITY TECHNOLOGY AG (DE0005286108) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 30 000 Niemcy 150 213 0,56

SALESFORCE.COM INC. (US79466L3024) Aktywny rynek - rynek regulowany NEW YORK STOCK EXCHANGE, INC. 100 Stany Zjednoczone 33 34 0,09

PLAY COMMUNICATIONS S.A. (LU1642887738) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 000 Luksemburg 146 148 0,39

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ALIBABA GROUP HOLDING LTD ADR (US01609W1027) Aktywny rynek - rynek regulowany NEW YORK STOCK EXCHANGE, INC. 150 Chiny 90 95 0,25

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 3 000 3 060 3 042 7,96

Obligacje 3 000 3 060 3 042 7,96

PS0718 (PL0000107595) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA Polska 2018-07-25 2,5000 (STALY) 1 000,00 3 000 3 060 3 042 7,96

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 8 020 9 731 9 912 25,93

Obligacje 8 020 9 731 9 912 25,93

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA Polska 2026-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 1 500 1 419 1 441 3,77

OK1018 (PL0000109062) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA Polska 2018-10-25 0,0000 (ZERO) 1 000,00 5 000 4 812 4 924 12,89

KRUK S.A. SERIA AA5 (PLKRK0000473) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu CATALYST - RYNEK ALTERNATYWNY GPW KRUK S.A. Polska 2019-10-18 4,2300 (ZMIENNY) 1 000,00 500 500 508 1,33

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. SERIA A (PLPZU0000037) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu CATALYST - RYNEK ALTERNATYWNY GPW POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. Polska 2027-07-29 3,6100 (ZMIENNY) 100 000,00 10 1 000 1 025 2,68

ALIOR BANK S.A. SERIA J (PLALIOR00201) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ALIOR BANK S.A. Polska 2020-08-11 3,0000 (ZMIENNY) 1 000,00 1 000 1 000 1 004 2,63

PKO BP S.A. SERIA OP0827 (PLPKO0000099) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu CATALYST - RYNEK ALTERNATYWNY GPW POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. Polska 2027-08-28 3,3600 (ZMIENNY) 100 000,00 10 1 000 1 010 2,64

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 103 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy SX5ED DEDZ7 2017.12.15 (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX DEUTSCHLAND EUREX DEUTSCHLAND Niemcy Instrument: EURO STOXX 50 DIVIDEND POINTS 95 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy WIG20 KRSZ7 2017.12.15 (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. Polska Instrument: WIG20 INDEX 2 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy MWIG40 BMZ7 2017.12.15 (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. Polska Instrument: MWIG40 INDEX 2 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy NDX NQZ7 2017.12.15 (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE Stany Zjednoczone Instrument: NASDAQ 100 STOCK INDEX 4 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 4 570 985 0 35 0,09

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 2017-12-08 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: EUR 465 000 0 3 0,01

Kontrakt CFD akcje LPP S.A. LPP S.A. CFD 2020.09.18 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: LPP S.A. 20 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje BANK ZACHODNI WBK S.A. BANK ZACHODNI WBK S.A. CFD 2100.12.31 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: BANK ZACHODNI WBK S.A. 565 0 0 0,00

Kontrakt CFD akcje MBANK S.A. MBANK S.A. CFD 2100.12.31 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: MBANK S.A. 400 0 0 0,00

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 2017-12-08 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: USD 4 105 000 0 32 0,08

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ISHARES RUSSELL 2000 INDEX FUND ETF (US4642876555) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NYSE ARCA ISHARES RUSSELL 2000 INDEX FUND Stany Zjednoczone 2 300 1 220 1 245 3,26

SPDR S&P 500 TRUST ETF ETF (US78462F1030) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NYSE ARCA SPDR S&P 500 TRUST ETF Stany Zjednoczone 4 250 3 957 3 899 10,20

ISHARES DAX ETF (DE0005933931) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHARES DAX Niemcy 600 271 288 0,75

ISHARES EURO STOXX 50 ETF (DE0005933956) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHARES EURO STOXX 50 Niemcy 1 200 179 185 0,48

LYXOR UCITS ETF CAC 40 ETF (FR0007052782) Aktywny rynek - rynek regulowany NYSE EURONEXT - EURONEXT PARIS LYXOR UCITS ETF CAC 40 Francja 1 200 258 271 0,71

ISHARES 1-3 YEAR TREASURY BOND ETF ETF (US4642874576) Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ/NMS (GLOBAL MARKET) ISHARES 1-3 YEAR TREASURY BOND ETF Stany Zjednoczone 13 000 4 472 4 009 10,49

ISHARES EURO STOXX BANKS 30-15 UCITS ETF ETF (DE0006289309) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHARES EURO STOXX BANKS 30-15 UCITS ETF Niemcy 1 500 83 87 0,23

ISHARES SHORT TREASURY BOND ETF ETF (US4642886794) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NYSE ARCA ISHARES SHORT TREASURY BOND ETF Stany Zjednoczone 8 118 3 564 3 273 8,56

LYXOR ETF IBEX 35 ETF (FR0010251744) Aktywny rynek - rynek regulowany MERCADO CONTINUO ESPANOL - CONTINUOUS MARKET LYXOR ETF IBEX 35 Francja 300 130 132 0,34

ISHARES MDAX UCITS ETF ETF (DE0005933923) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHARES MDAX UCITS ETF Niemcy 200 183 193 0,51

SPDR BARCLAYS 1-3 MONTH T-BILL ETF ETF (US78464A6800) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NYSE ARCA SPDR BARCLAYS 1-3 MONTH T-BILL ETF Stany Zjednoczone 17 801 3 237 2 974 7,78

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje 9 500 9 291 9 407 24,61

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S. A. 2 695 7,05

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PS0718 (PL0000107595) 3 042 7,96

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 2017-12-08 3 0,01

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 2017-12-08 32 0,08

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

FIZnota1.pdf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 109

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 22

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 4

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 292

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 88

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 909

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 94

Pozostałe zobowiązania 3

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-10-30 Zbigniew Wójtowicz Prezes Zarządu

2017-10-30 Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu

2017-10-30 Beata Sax Wiceprezes Zarządu

2017-10-30 Piotr Włudarczyk Członek Zarządu Vistra Fund Services Poland Sp. z o.o S.K.A., podmiotu, któremu powierzono prowadzenie ksiąg rachunkowych