OPERA ZA 3 GROSZE FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2016 roku obejmujący okres od 2016-10-01 do 2016-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-02-14

OPERA ZA 3 GROSZE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPERA ZA 3 GROSZE FIZ OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-124 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

RONDO ONZ 1

(ulica) ( numer)

22 379 11 10 22 379 11 12

(telefon) (fax) (e-mail)

1070007628 141004862 www.opera-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

3GR-Wprowadzenie.rtf 3GR-Wprowadzenie

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 113 26

Koszty funduszu netto 218 50

Przychody z lokat netto -105 -24

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -194 -44

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 410 93

Wynik z operacji 111 25

Zobowiązania 80 18

Aktywa 3 613 817

Aktywa netto 3 533 798

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 13 910

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 253,95 57,40

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 7,87 1,78

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2015 rok 4 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Aktywa 3 613 3 437 4 987 5 040

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 620 541 569 569

Należności 158 13 213 213

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 2 367 2 275 3 019 3 019

dłużne papiery wartościowe 203 203 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 468 599 1 186 1 239

dłużne papiery wartościowe 306 302 1 031 1 084

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 9 0 0

Zobowiązania 80 41 1 126 1 126

Aktywa netto (I-II) 3 533 3 396 3 861 3 914

Kapitał funduszu 48 691 48 775 49 130 49 130

Kapitał wpłacony 90 092 90 092 90 092 90 092

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -41 401 -41 317 -40 962 -40 962

Dochody zatrzymane -43 688 -43 816 -43 389 -43 386

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -3 688 -3 648 -3 583 -3 580

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -40 000 -40 168 -39 806 -39 806

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -1 470 -1 563 -1 880 -1 830

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 3 533 3 396 3 861 3 914

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 13 910 14 251 15 638 15 638

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 253,95 238,32 250,27 250,27

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 13 910

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 253,95

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2016-10-01 4 2015-10-01 4

2016 2015

do 2016-12-31 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-12-31 2015-12-31

Przychody z lokat 11 113 69 203

Dywidendy i inne udziały w zyskach 1 56 0 89

Przychody odsetkowe 10 57 24 113

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 44 0

Pozostałe 0 0 1 1

Koszty funduszu 72 288 69 420

Wynagrodzenie dla towarzystwa 24 102 39 217

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 14 55 14 58

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 1

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 7 15 4 12

Usługi w zakresie rachunkowości 4 16 3 16

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne -1 0 -1 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 -13 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 4 25 0 40

Pozostałe 20 75 23 76

Koszty ogłoszeń wymaganych przepisami prawa i statutu 2 7 0 0

Koszty oprogramowania 7 23 21 21

Koszty serwisów informacyjnych 12 40 8 31

Koszty pokrywane przez towarzystwo 21 70 6 51

Koszty funduszu netto (II-III) 51 218 63 369

Przychody z lokat netto (I-IV) -40 -105 6 -166

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 261 216 -625 -2 717

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 168 -194 -715 -2 005

z tytułu różnic kursowych 0 1 -2 -45

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 93 410 90 -712

z tytułu różnic kursowych -23 -36 23 -91

Wynik z operacji 221 111 -619 -2 883

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 15,81 7,87 -39,55 -184,38

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 15,81 7,87 -39,55 -184,38

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2016-10-01 4 2015-01-01 4

2016 2015

do 2016-12-31 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-12-31 2015-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 3 396 3 914 9 702 9 702

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 221 111 -2 883 -2 936

przychody z lokat netto -40 -105 -166 -169

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 168 -194 -2 005 -2 005

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 93 410 -712 -762

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 221 111 -2 883 -2 936

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -84 -439 -2 905 -2 905

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -84 -439 -2 905 -2 905

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 137 -328 -5 788 -5 841

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 3 533 3 533 3 914 3 861

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 3 503 3 588 7 478 7 478

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna kategoria jednostek

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 341 1 728 9 375 9 375

saldo zmian -341 -1 728 -9 375 -9 375

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 90 283 90 283 90 283 90 283

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 76 373 76 373 74 645 74 645

saldo zmian 13 910 13 910 15 638 15 638

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 13 910 13 910 15 638 15 638

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna kategoria jednostek

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 238,32 250,27 387,88 387,88

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 253,95 253,95 250,27 246,92

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 28,75 1,47 -35,48 -36,34

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 241,56 232,46 252,35 252,35

data wyceny 2016-11-30 2016-01-29 2015-12-30 2015-12-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 253,98 260,38 397,87 397,87

data wyceny 2016-12-30 2016-04-29 2015-01-30 2015-01-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 253,98 253,98 252,35 252,35

data wyceny 2016-12-30 2016-12-30 2015-12-30 2015-12-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 253,95 253,95 250,27 246,92

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 8,18 8,03 5,62 5,64

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,73 2,84 2,90 2,90

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 1,59 1,53 0,78 0,78

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,01 0,01

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,45 0,45 0,21 0,21

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2016-10-01 4 2015-10-01 4

2 016 2 015

do 2016-12-31 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-12-31 2015-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 123 1 436 -300 288

Wpływy 20 340 85 826 20 374 121 886

Z tytułu posiadanych lokat 12 98 77 172

Z tytułu zbycia składników lokat 20 307 85 664 20 290 121 655

Pozostałe 21 64 7 59

Wydatki 20 217 84 390 20 674 121 598

Z tytułu posiadanych lokat 3 24 0 39

Z tytułu nabycia składników lokat 20 165 84 102 20 600 121 179

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 24 107 40 230

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 14 55 14 62

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 1

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 7 0 6

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 16 0 18

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 1 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 11 78 20 63

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -44 -1 385 -33 -2 061

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 44 1 385 33 2 061

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 43 1 357 33 2 020

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 1 28 0 41

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -3 -24 45 -39

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 79 51 -333 -1 773

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 541 569 902 2 342

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 620 620 569 569

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3GR-Informacja dodatkowa.rtf 3GR-Informacja dodatkowa

4 kwartał 3 kwartał 2015 rok 4 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 3 141 2 164 59,88 3 141 2 072 60,27 4 474 3 019 60,51 4 474 3 019 59,91

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 1 000 509 14,08 1 000 505 14,69 1 400 1 031 20,67 1 400 1 084 21,51

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 -7 -4 -0,08 -7 -4 -0,08

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 162 162 4,48 297 297 8,64 155 155 3,11 155 155 3,07

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BANK ZACHODNI WBK SA (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 150 Polska 57 48 1,33

GRUPA LOTOS SA (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 077 Polska 27 41 1,13

PKO BANK POLSKI SA (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 9 721 Polska 293 274 7,58

MBANK SA (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 268 Polska 88 90 2,49

GLOBE TRADE CENTRE SA (PLGTC0000037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 500 Polska 42 45 1,25

TURKIYE IS BANKASI AS (TRAISCTR91N2) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 15 000 Turcja 106 92 2,55

TURKIYE GARANTI BANKASI AS (TRAGARAN91N1) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 6 000 Turcja 50 54 1,49

TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. (TREVKFB00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 16 000 Turcja 101 83 2,30

TURKIYE HALK BANKASI AS (TRETHAL00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 4 700 Turcja 108 52 1,44

SEKO SA (PLSEKO000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 67 421 Polska 1 100 463 12,81

LUG SA (PLLUG0000010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 66 000 Polska 493 246 6,81

POLENERGIA SA (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 700 Polska 19 8 0,22

CYFROWY POLSAT SA (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 075 Polska 37 51 1,41

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA SA (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 000 Polska 52 42 1,16

ENEA SA (PLENEA000013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 300 Polska 18 12 0,33

PZU SA (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 360 Polska 96 78 2,16

TAURON POLSKA ENERGIA SA (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 27 800 Polska 76 79 2,19

INTERNET MEDIA SERVICES SA (PLINTMS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 70 000 Polska 56 201 5,56

GETIN NOBLE BANK SA (PLGETBK00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 736 Polska 10 2 0,06

PKP CARGO SA (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 900 Polska 142 89 2,46

ENERGA SA (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 6 900 Polska 88 63 1,74

WORK SERVICE SA (PLWRKSR00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 000 Polska 82 51 1,41

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 5 000 500 0 0,00

Obligacje 5 000 500 0 0,00

TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA 31/12/2016 H (PLTERMISIL08) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA Polska 2016-12-31 10,0000 (STALY) 100,00 5 000 500 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 500 500 509 14,08

Obligacje 500 500 509 14,08

FLORSEN SP. Z O.O. 30/04/2018 A (PLFLRSN00011) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu RYNEK ALTERNATYWNY GPW FLORSEN SP. Z O.O. Polska 2018-04-30 7,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 203 5,62

RE DEVELOPMENT SA 26/07/2020 G (PLRED260720G) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy RE DEVELOPMENT SA Polska 2020-07-26 5,0000 (STALY) 1 000,00 150 150 153 4,23

SKYCASH POLAND SA 01/08/2019 D (PLSC010819D1) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SKYCASH POLAND S.A. Polska 2019-08-01 5,0000 (STALY) 1 000,00 150 150 153 4,23

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 117 0 0 0,00

FW20H1720 (PL0GF0010595) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 50 0 0 0,00

ISE 30 FUTURES FEB 17 (A5G7) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany TURKISH DERIVATIVES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: ISE NATIONAL 30 67 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 162 162 4,48

Lokata terminowa 3D 2017-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL USD 0,4240 (STALY) 20,00 85 20,00 85 2,35

Lokata terminowa 3D 2017-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 0,6998 (STALY) 31,00 31 31,00 31 0,86

Lokata terminowa 3D 2017-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 0,6998 (STALY) 46,00 46 46,00 46 1,27

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

3GR-Nota 1.rtf 3GR-Nota 1

4 kwartał

2016 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 1

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 157

Należności z tytułu subskrypcji papierów wartościowych 150

4 kwartał

2016 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 39

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 41

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-02-14 Piotr Święcik Członek Zarządu

2017-02-14 Wojciech Somerski Prokurent