ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 5 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-10-01 do 2017-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2018-02-12

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 5

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 5 ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-04-713 140586201 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

BI5 12_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 107 25

Koszty funduszu netto 95 23

Przychody z lokat netto 12 3

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 22 5

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -43 -10

Wynik z operacji -10 -2

Zobowiązania 30 7

Aktywa 18 474 4 429

Aktywa netto 18 444 4 422

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 152 676 152 676

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,80 28,96

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -0,06 -0,02

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP

z dnia 29 grudnia 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej

z dnia 29 grudnia, 30 listopada i 31 października 2017 r.

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 18 474 18 777 20 470 20 470

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 394 1 757 1 011 1 011

Należności 0 2 0 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 17 080 17 010 19 459 19 459

dłużne papiery wartościowe 16 581 16 513 19 059 19 059

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 8 0 0

Zobowiązania 30 30 33 33

Aktywa netto (I-II) 18 444 18 747 20 437 20 437

Kapitał funduszu -10 352 -10 059 -8 308 -8 308

Kapitał wpłacony 349 986 349 986 349 986 349 986

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -360 339 -360 045 -358 294 -358 294

Dochody zatrzymane 28 728 28 695 28 772 28 772

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 18 600 18 589 18 540 18 540

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 10 128 10 106 10 232 10 232

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 68 111 -27 -27

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 18 444 18 747 20 437 20 437

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 152 676 155 106 169 612 169 612

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,80 120,87 120,49 120,49

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 149 470

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 123,39

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny serii A: 120,80 zł.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz prezentuje lokaty overnight w pozycji "środki pieniężne".

Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych

jest prezentowany w pozycji "środki pieniężne".

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przychody z lokat 107 449 122 521

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 10 1 11

Przychody odsetkowe 107 439 121 509

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 95 388 105 443

Wynagrodzenie dla towarzystwa 84 345 94 399

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 8 2 8

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 5 19 5 20

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 1 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 4 15 4 16

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 95 388 105 443

Przychody z lokat netto (I-IV) 12 60 17 78

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -22 -9 -106 -223

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 22 -105 -35 -48

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -43 95 -71 -175

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji -10 51 -89 -146

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,06 0,33 -0,53 -0,86

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,07 0,34 -0,55 -0,89

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-10-01 4 2016-01-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -304 -1 993 -3 214 -3 214

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 18 747 20 437 23 651 23 651

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -10 51 -146 -146

przychody z lokat netto 12 60 78 78

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 22 -105 -48 -48

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -43 95 -175 -175

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -10 51 -146 -146

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -294 -2 044 -3 068 -3 068

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -294 -2 044 -3 068 -3 068

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -304 -1 993 -3 214 -3 214

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 18 444 18 444 20 437 20 437

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 18 549 19 159 22 143 22 143

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 2 430 16 936 25 303 25 303

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 2 430 16 936 25 303 25 303

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 2 430 16 936 25 303 25 303

saldo zmian -2 430 -16 936 -25 303 -25 303

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 152 676 152 676 169 612 169 612

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 3 499 861 3 499 861 3 499 861 3 499 861

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 3 347 185 3 347 185 3 330 249 3 330 249

saldo zmian 152 676 152 676 169 612 169 612

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 150 246 150 246 163 164 163 164

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny -0,06 0,31 -0,85 -0,85

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 120,87 120,49 121,34 121,34

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 120,80 120,80 120,49 120,49

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,03 0,31 -0,70 -0,26

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,80 120,58 120,49 120,49

data wyceny 2017-12-29 2017-02-28 2016-12-30 2016-12-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,92 120,92 121,80 121,80

data wyceny 2017-10-31 2017-08-31 2016-02-29 2016-02-29

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 120,80 120,80 120,49 120,49

data wyceny 2017-12-29 2017-12-29 2016-12-30 2016-12-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 123,39 123,39 120,49 120,49

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,51 2,03 2,00 2,00

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,45 1,80 1,80 1,80

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,04 0,04 0,04

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,03 0,10 0,09 0,09

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -70 2 427 172 2 607

Wpływy 6 348 45 048 377 3 484

Z tytułu posiadanych lokat 2 417 4 486

Z tytułu zbycia składników lokat 6 344 44 620 370 2 978

Pozostałe 2 11 3 20

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 2 11 3 13

Wydatki 6 418 42 621 205 877

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 6 331 42 231 108 429

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 84 348 94 404

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 8 2 7

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 19 0 20

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 16 1 16

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -294 -2 044 -695 -3 068

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 294 2 044 695 3 068

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 294 2 044 695 3 068

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -363 382 -523 -461

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 757 1 011 1 534 1 472

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 394 1 394 1 011 1 011

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI5_raport_IV_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 410 499 2,70 410 497 2,65 411 400 1,95 411 400 1,95

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 16 424 16 581 89,75 16 424 16 513 87,94 18 867 19 059 93,11 18 867 19 059 93,11

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Fundusz zaprzestał prezentowania

niezrealizowanego zysku z wyceny

kontraktów terminowych w tabeli głównej

i tabeli uzupełniającej. Niezrealizowany zysk

lub strata z wyceny kontraktów terminowych

jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki

pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów

terminowych są dokonywane codziennie.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są

łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight

jako składnika lokat.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 202 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 16 0,09

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 164 RZECZPOSPOLITA POLSKA 7 7 0,04

Bank Polska Kasa Opieki S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 346 RZECZPOSPOLITA POLSKA 52 45 0,24

Bank Zachodni WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 66 RZECZPOSPOLITA POLSKA 19 26 0,14

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 58 RZECZPOSPOLITA POLSKA 9 17 0,09

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 472 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 12 0,06

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 442 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 6 0,03

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 172 RZECZPOSPOLITA POLSKA 9 5 0,02

Grupa Lotos S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 190 RZECZPOSPOLITA POLSKA 7 11 0,06

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 116 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 11 0,06

KGHM Polska Miedź S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 300 RZECZPOSPOLITA POLSKA 28 33 0,18

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 RZECZPOSPOLITA POLSKA 29 36 0,19

mBank S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 28 RZECZPOSPOLITA POLSKA 4 13 0,07

Orange Polska S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 426 RZECZPOSPOLITA POLSKA 16 8 0,04

PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 754 RZECZPOSPOLITA POLSKA 33 21 0,11

Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 634 RZECZPOSPOLITA POLSKA 24 67 0,36

Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 578 RZECZPOSPOLITA POLSKA 12 23 0,12

Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 888 RZECZPOSPOLITA POLSKA 61 84 0,45

Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 252 RZECZPOSPOLITA POLSKA 42 53 0,29

TAURON Polska Energia S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 298 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 7 0,04

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 16 285 16 424 16 581 89,75

Obligacje 16 285 16 424 16 581 89,75

PS0718 (PL0000107595) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2018-07-25 stałe 2,50 1 000,00 16 285 16 424 16 581 89,75

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 10 0 0 0,00

FUTURES, Indeks WIG20, FW20H1820, 2018-01-26 (PL0GF0012971) - pozycja krótka Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Rzeczpospolita Polska Indeks WIG20 10 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPA PZU 69 0,37

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_BI5.rtf

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 30

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-02-12 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 PIOTR DYGAS WICEPREZES ZARZĄDU