ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2018 roku obejmujący okres od 2018-10-01 do 2018-12-31

podstawa prawna:

§ 60 ust. 1 pkt 1 - kwartalne sprawozdanie finansowe FIZ_E

Data przekazania: 2019-02-14

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 51 12

Koszty funduszu netto 90 21

Przychody z lokat netto -39 -9

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -250 -59

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -189 -44

Wynik z operacji -478 -112

Zobowiązania 36 8

Aktywa 12 601 2 930

Aktywa netto 12 565 2 922

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 132 855 132 855

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 22,00

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -3,60 -0,84

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2017 rok 4 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Aktywa 12 601 13 910 18 645 18 645

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 414 949 2 910 2 910

Należności 0 23 478 478

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 3 482 3 493 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 7 705 8 762 14 919 14 919

dłużne papiery wartościowe 4 114 4 088 5 788 5 788

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 677 338 338

dłużne papiery wartościowe 0 672 335 335

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 6 0 0

Zobowiązania 36 48 43 43

Aktywa netto (I-II) 12 565 13 862 18 602 18 602

Kapitał funduszu 21 082 21 901 25 861 25 861

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -110 637 -109 818 -105 858 -105 858

Dochody zatrzymane -8 776 -8 487 -8 072 -8 072

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 456 5 495 5 493 5 493

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -14 232 -13 982 -13 565 -13 565

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 259 448 813 813

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 12 565 13 862 18 602 18 602

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 132 855 141 198 180 470 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 98,17 103,07 103,07

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 132 855

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A 132 855,000

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A 94,580

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2018-10-01 4 2017-10-01 4

2018 2017

do 2018-12-31 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-12-31 2017-12-31

Przychody z lokat 51 387 53 671

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 251 0 429

Przychody odsetkowe 46 121 52 239

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 15 1 0

Pozostałe 5 0 0 2

Koszty funduszu 90 424 76 650

Wynagrodzenie dla towarzystwa 81 372 42 536

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 0 30 4 13

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 4 17

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 2 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 21 52

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 3 0 0 0

Pozostałe 6 20 5 31

0 0 0 0

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 90 424 76 650

Przychody z lokat netto (I-IV) -39 -37 -24 20

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -439 -1 221 -425 1 151

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -250 -667 150 1 467

z tytułu różnic kursowych 18 26 7 -13

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -189 -554 -576 -316

z tytułu różnic kursowych -25 3 -33 -43

Wynik z operacji -478 -1 258 -449 1 171

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -3,60 -9,47 -2,49 6,49

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -3,60 -9,47 -2,72 7,10

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2018-10-01 4 2017-01-01 4

2018 2017

do 2018-12-31 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-12-31 2017-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 13 862 18 602 24 770 24 770

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -478 -1 258 1 171 1 171

przychody z lokat netto -39 -37 20 20

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -250 -667 1 467 1 467

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -189 -554 -316 -316

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -478 -1 258 1 171 1 171

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -819 -4 779 -7 340 -7 340

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -819 -4 779 -7 340 -7 340

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 297 -6 037 -6 168 -6 168

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 12 565 12 565 18 602 18 602

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 12 819 14 855 21 443 21 443

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 8 343 47 615 71 520 71 520

saldo zmian -8 343 -47 615 -71 520 -71 520

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 190 537 1 190 537 1 142 922 1 142 922

saldo zmian 132 855 132 855 180 470 180 470

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 132 855 132 855 164 913 164 913

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 98,17 103,07 98,30 98,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 94,58 94,58 103,07 103,07

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -3,66 -8,24 4,85 4,85

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 93,92 93,92 98,71 98,71

data wyceny 2018-12-21 2018-12-21 2017-01-11 2017-01-11

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 98,18 105,25 105,47 105,47

data wyceny 2018-10-03 2018-01-24 2017-09-20 2017-09-20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 93,92 93,92 102,16 102,16

data wyceny 2018-12-21 2018-12-21 2017-12-27 2017-12-27

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 94,58 112,80 112,80

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,79 2,85 3,03 3,03

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,51 2,50 2,50 2,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,00 0,20 0,06 0,06

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,08 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2018-10-01 4 2017-10-01 4

2 018 2 017

do 2018-12-31 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-12-31 2017-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 1 286 3 287 2 581 9 036

Wpływy 1 628 8 151 17 829 38 806

Z tytułu posiadanych lokat 38 371 78 594

Z tytułu zbycia składników lokat 1 590 7 780 17 703 38 152

Pozostałe 0 0 48 61

Wydatki 342 4 864 15 248 29 770

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 252 4 436 15 123 29 169

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 82 383 120 549

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 7 27 4 14

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 2 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 16 1 21

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -821 -4 783 -1 634 -7 340

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 821 4 783 1 634 7 340

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 813 4 744 1 634 7 340

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 8 39 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 44 43

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 465 -1 496 947 1 697

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 949 2 910 1 964 1 214

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 414 1 414 2 910 2 910

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa ROCKBRIDGE FIZ.pdf

4 kwartał 3 kwartał 2017 rok 4 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 3 423 3 591 28,48 4 351 4 674 33,60 8 381 9 131 48,97 8 381 9 131 48,97

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 3 987 4 114 32,65 4 614 4 760 34,22 6 001 6 123 32,84 6 001 6 123 32,84

Instrumenty pochodne 0 -4 -0,04 0 5 0,04 0 3 0,02 0 3 0,02

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 11 0,09

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 115 0,91

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 346 2,75

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 96 0,76

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 110 0,87

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 119 0,94

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 140 1,11

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 593 4,71

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 98 0,78

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 83 Polska 20 27 0,21

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 62 0,49

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 318 2,52

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 134 1,06

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 139 1,10

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 3 447 Polska 114 281 2,23

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 336 653 5,18

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 102 0,81

MOL MAGYAR OLAJ- ES GAZIPARI RT. (HU0000153937) Aktywny rynek - rynek regulowany BUDAPEST STOCK EXCHANGE 6 000 Węgry 253 247 1,96

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 400 400 403 3,20

Obligacje 400 400 403 3,20

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 400 400 403 3,20

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 684 3 587 3 711 29,45

Obligacje 3 684 3 587 3 711 29,45

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 491 3,90

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 029 16,10

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 191 9,45

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 19 091 000 0 -4 -0,04

Forward EUR/PLN, 2019.01.22 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 166,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2924000000 PLN 166 000 0 -2 -0,02

Forward HUF/PLN, 2019.01.11 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 18,925,000.00 HUF po kursie walutowym 0.0133082003 PLN 18 925 000 0 -2 -0,02

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota 1 ROCKBRIDGE FIZ.pdf

4 kwartał

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

4 kwartał

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 4

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 31

Pozostałe zobowiązania 1

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2019-02-14 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2019-02-14 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2019-02-14 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.