Citigroup, Goldman Sachs Group, Deutsche Bank i Miller Tabak Roberts Securities zgodziły się zapłacić po 5 mln USD, kończąc w ten sposób spór dotyczący zbyt wysokich opłat, którymi obciążyły inwestorów instytucjonalnych. Odszkodowanie dotyczy handlu obligacjami o wysokiej rentowności, w którym naruszono zasady ustanowione przez NASD.
Organizacja ta wykryła, że opłaty przekraczały wyraźnie dopuszczalne granice. Natomiast wspomniane instytucje finansowe nie zadbały o właściwy nadzór nad działalnością maklerów oraz odpowiednią księgowość.
Oprócz łącznej kwoty 20 mln USD zapłacą one dodatkowo od 182 tys. USD do 486 tys. USD - najwięcej Citigroup, najmniej Miller Tabak. Ponadto wszystkie cztery instytucje zostały zobowiązane do zrewidowania systemu wewnętrznego nadzoru. Załatwiając sprawę ugodowo, nie przyznały się do popełnionych nieprawidłowości ani nie odrzuciły zarzutów.
Bloomberg
