KPWiG żąda kar

Jeszcze w tym tygodniu do prokuratury ma trafić kolejne zawiadomienie dotyczące nielegalnej dystrybucji w Polsce zagranicznych funduszy inwestycyjnych. W zeszłym tygodniu KPWiG złożyła pierwszy wniosek. Dotyczy jednej ze spółek Warszawskiej Grupy Inwestycyjnej i funduszy Merrill Lynch.

- Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez zarząd WGI Financial wpłynęło 20 kwietnia - mówi prokurator Maciej Kujawski, rzecznik Prokuratury Okręgowej w Warszawie. Chodzi o naruszenie artykułu 32 ustawy o funduszach inwestycyjnych.

Z artykułu tego wynika, że podmiot, który chce prowadzić w Polsce dystrybucję zagranicznych funduszy inwestycyjnych, zarejestrowanych w państwach Europejskiego Obszaru Gospodarczego lub OECD, musi mieć na to zgodę KPWiG.

"WGI Financial jest partnerem Merrill Lynch. 14 lutego 2005 r. złożyliśmy do KPWiG wniosek o udzielenie zezwolenia na pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa subfunduszu Torrus Fund - Merrill Lynch Protected Global Index Fund. Jesteśmy w stałym kontakcie z KPWiG" - czytamy w oświadczeniu przesłanym nam przez Barbarę Łukasiak, prezesa WGI Financial. "Jako partner Merrill Lynch uczestniczyliśmy w dystrybucji jednostek uczestnictwa subfunduszu MLPGIF".

B. Łukasiak pisze ponadto: "W związku z uzupełnianiem przez nas złożonego wniosku, w piśmie z 11 kwietnia 2005 r. Departament Funduszy Inwestycyjnych KPWiG poinformował nas, że przedłużenie terminu rozpatrywania naszego wniosku spowodowane jest koniecznością dokonania analizy złożonych dokumentów".

Wynika z tego, że WGI Financial rozpoczęła dystrybucję jednostek uczestnictwa przed uzyskaniem zezwolenia od Komisji, a po piśmie z 11 kwietnia wstrzymała sprzedaż. Informacje o możliwości zakupu za pośrednictwem WGI Financial zagranicznych funduszy inwestycyjnych i funduszy hedgingowych do wtorku znajdowały się na stronie internetowej spółki. Wczoraj zostały zmodyfikowane.

Zawiadomienie złożone przez KPWiG w prokuraturze jest pierwszym w sprawie dotyczącej bezpośrednio funduszy inwestycyjnych. Prokuratura ma 30 dni (od 20 kwietnia) na podjęcie decyzji o wszczęciu postępowania przeciwko zarządowi WGI Financial. Z ustawy o funduszach inwestycyjnych wynika, że nielegalna dystrybucja funduszy zagranicznych podlega grzywnie do 5 mln zł lub karze pozbawienia wolności do 5 lat albo obu tym karom jednocześnie.

Jak wynika z naszych informacji, KPWiG przygotowuje kolejne wnioski dotyczące nielegalnej sprzedaży zagranicznych funduszy inwestorom w Polsce. Następny ma trafić do prokuratury jeszcze w tym tygodniu. W jaki sposób Komisja tropi nielegalnych dystrybutorów? Zbiera informacje od inwestorów, badanych spółek oraz różnych instytucji finansowych. Przygląda się też stronom internetowym dystrybutorów. Urzędnicy nie mogą natomiast podawać się za inwestorów zainteresowanych zakupem jednostek po to, żeby np. nagrać rozmowę ze sprzedawcą.