SGAM AI (POLAND) TFI S.A. - Miesięczne sprawozdanie towarzystwa funduszy inwestycyjnych

FALSE Korekta sprawozdania

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

T-M MAJ 2009

miesiąc (słownie) / rok (RRRR)

SPRAWOZDANIE MIESIĘCZNE TOWARZYSTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH

ZA OKRES od 2009-05-01 do 2009-05-31

od RRRR-MM-DD do RRRR-MM-DD

zgodnie z § 6 ust. 1 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 czerwca 2005 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (Dz. U. Nr 114, poz. 962, z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2009-06-22

Dane towarzystwa

SOCIETE GENERALE ASSET MANAGEMENT ALTERNATIVE INVESTMENTS (POLAND) TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTCYJNYC SGAM AI (POLAND) TFI S.A.

(pełna nazwa towarzystwa) (skrócona nazwa towarzystwa)

00-684 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

WSPÓLNA 47/49

(ulica) ( numer)

(0 22) 627-40-00 (0 22) 627-40-01

(telefon) (fax) (e-mail)

701-00-74-067 140998145

(NIP) (REGON) (WWW)

Dane podmiotu prowadzącego księgi rachunkowe (sporządzającego sprawozdanie)

KPMG ACCOUNTING SERVICES SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ KPMG ACCOUNTING SERVICES SP. Z O.O.

(pełna nazwa) (skrócona nazwa)

00-867 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

CHŁODNA 51

(ulica) (numer)

(0 22) 528-11-00 WEW. 8437 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

526-236-55-09 016083953

(NIP) (REGON) (WWW)

Plik Opis

WYBRANE DANE O AKTYWACH 01 x x

Aktywa ogółem 02 3 076 x

Papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski 03 x

Udziały i akcje spółek 04 x

Jednostki uczestnictwa 05 x

Certyfikaty inwestycyjne 06 x

Tytuły uczestnictwa zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych 07 x

Akcje własne towarzystwa 08 x

Wierzytelności, prawa do świadczeń z tytułu wierzytelnośc, prawa, o których mowa w art. 147 ust. 1 określone w art. 65 ust. 6 ustawy 09 x

Należności z tytułu wierzytelności, praw do świadczeń z tytułu wierzytelności, praw o których mowa w art. 147 ust. 1 ustawy (art. 65 ust. 7 ustawy) 10 x

DANE O KAPITALE WŁASNYM 11 x x

Minimalny wymagany kapitał własny (określony zgodnie z art. 50 ust. 1 ustawy) 12 24 x

Minimalny wymagany kapitał własny (określony zgodnie z art. 50 ust. 2 z uwzględnieniem ust. 3 ustawy), w tym: 13 446

Poziom kapitału własnego, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy 14 446 x

Zwiększenie kapitału własnego, o którym mowa w art. 50 ust. 3 ustawy 15 x

Kapitał własny, w tym: * 16 3 017 x

wynik finansowy w okresie sprawozdawczym 17 -15 -88

Kapitał zakładowy 18 3 500 x

ZOBOWIĄZANIA OGÓŁEM, W TYM: 19 39 x

Zobowiązania wobec funduszy inwestycyjnych 20 x

Zobowiązania wobec uczestników funduszy inwestycyjnych 21

ZACIĄGNIĘTE POŻYCZKI I KREDYTY ORAZ ZOBOWIĄZANIA Z TYTUŁU EMISJI OBLIGACJI, WARTOŚÆ PORĘCZEÑ 22 x x

Wielkość pożyczek i kredytów bez zobowiązań z tytułu emisji obligacji 23 x

Wielkość zobowiązań z tytułu emisji obligacji 24

Wielkość poręczeń za zobowiązania funduszu sekurytyzacyjnego 25 x

WYBRANE DANE O PRZYCHODACH I KOSZTACH 26 x x

Przychody ogółem, w tym: 27 1 8

przychody z tytułu zarządzania funduszami inwestycyjnymi 28

przychody z tytułu zarządzania zbiorczymi portfelami na zlecenie 29

przychody z tytułu zarządzania cudzymi pakietami papierów wartościowych na zlecenie 30

przychody z tytułu prowadzenia usług doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi 31

przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych reprezentowanych przez towarzystwo 32

przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa 33

przychody z tytułu pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych 34

przychody z tytułu pełnienia funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych 35

Koszty ogółem, w tym: 36 -16 -96

koszty stałe 37 -16 -57

koszty zmienne, w tym: 38 -39

koszty zmienne dystrybucji 39

DANE UZUPEŁNIAJĄCE 40 x x

Wartość zarządzanych aktywów (wiersze 42+43) 41 x

Wartość aktywów zarządzanych funduszy inwestycyjnych 42 x

Wartość aktywów zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych 43 x

Wartość zarządzanych cudzych pakietów papierów wartościowych na zlecenie 44 x

Wartość nadwyżki kapitału własnego ponad limit określony w art. 50 ust. 4 ustawy 45 x

Kurs EURO 46 3,567 x

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 04

Udziały spółek:

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit. a ustawy

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit. b ustawy

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit.c ustawy

Akcje:

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit. a ustawy

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit. b ustawy

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 6 lit.c ustawy

o których mowa w art. 65 ust. 2 pkt 7 ustawy

Razem

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 05

Razem

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 06

Razem

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 07

Razem

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 10

należności z tytułu wierzytelności:

należności z tytułu praw do świadczeń z tytułu wierzytelności:

należności z tytułu praw, o których mowa w art. 147 ust.1 ustawy:

własności lub współwasności nieruchomości gruntowych w rozumieniu przepisów o gospodarce nieruchomościami:

własności lub współwłasności budynków i lokali stanowiących odrębną własność:

własności lub współwłasności statków morskich:

użytkowania wieczystego:

Razem

Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 39

pozostające w bezpośrednim związku z przyjmowaniem, przekazywaniem do realizacji i realizowaniem zleceń nabycia, odkupienia lub zamiany jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego lub przyjmowaniem zapisów na certyfikaty inwestycyjne i ich przydziałem:

stanowiące wynagrodzenie dystrybutorów i pozostające w bezpośrednim związku z uczestnictwem w funduszach inwestycyjnych zarządzanych przez towarzystwo:

poniesione z tytułu promocji lub marketingu funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez towarzystwo - w zakresie, w jakim koszty te nie były pokrywane przez fundusz:

Razem

Papiery wartościowe:

Akcje:

Warranty subskrybcyjne:

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Obligacje skarbowe

Obligacje komercyjne

Weksle

Inne

Waluty

Instrumenty pochodne

Wystandaryzowane instrumenty pochodne

Niewystandardyzowane instrumenty pochodne

Prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji

Instrumenty rynku pieniężnego

Obligacje skarbowe

Bony skarbowe

Obligacje komercyjne

Inne

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Papiery wartościowe:

Akcje:

Warranty subskrybcyjne:

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Obligacje skarbowe

Obligacje komercyjne

Weksle

Inne

Waluty

Instrumenty pochodne

Wystandaryzowane instrumenty pochodne

Niewystandardyzowane instrumenty pochodne

Prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji

Instrumenty rynku pieniężnego

Obligacje skarbowe

Bony skarbowe

Obligacje komercyjne

Inne

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Papiery wartościowe:

Akcje:

Warranty subskrybcyjne:

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Obligacje skarbowe

Obligacje komercyjne

Weksle

Inne

Waluty

Instrumenty pochodne

Wystandaryzowane instrumenty pochodne

Niewystandardyzowane instrumenty pochodne

Prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji

Instrumenty rynku pieniężnego

Obligacje skarbowe

Bony skarbowe

Obligacje komercyjne

Inne

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Papiery wartościowe:

Akcje:

Warranty subskrybcyjne:

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Obligacje skarbowe

Obligacje komercyjne

Weksle

Inne

Waluty

Instrumenty pochodne

Wystandaryzowane instrumenty pochodne

Niewystandardyzowane instrumenty pochodne

Prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji

Instrumenty rynku pieniężnego

Obligacje skarbowe

Bony skarbowe

Obligacje komercyjne

Inne

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Papiery wartościowe:

Akcje:

Warranty subskrybcyjne:

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Obligacje skarbowe

Obligacje komercyjne

Weksle

Inne

Waluty

Instrumenty pochodne

Wystandaryzowane instrumenty pochodne

Niewystandardyzowane instrumenty pochodne

Prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji

Instrumenty rynku pieniężnego

Obligacje skarbowe

Bony skarbowe

Obligacje komercyjne

Inne

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Osoba sporządzająca sprawozdanie:

imię i nazwisko: PIOTR MISZTAL

numer telefonu: KONTAKT 022 528-11-00W.8437 podpis i pieczątka osoby działającej w imieniu podmiotu sporządzającego sprawozdanie

WARSZAWA, 22 CZERWCA 2009

(data, miejscowość) podpisy i pieczątki osób upoważnionych do reprezentowania towarzystwa