SOVEREIGN CAPITAL S.A. - Niestosowanie niektórych zasad ładu korporacyjnego "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW”

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 3 / 2009

Data sporządzenia: 2009-01-26

Skrócona nazwa emitenta

SOVEREIGN CAPITAL S.A.

Temat

Niestosowanie niektórych zasad ładu korporacyjnego "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW"

Podstawa prawna

Inne uregulowania

Treść raportu:

Zgodnie z § 29 ust. 3 Regulaminu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A zarząd Sovereign Capital S.A. ("Spółka") niniejszym informuje, że w spółce Sovereign Capital S.A. nie są i nie będą stosowane wymienione poniżej zasady ładu korporacyjnego zawarte w dokumencie "Dobre praktyki spółek notowanych na GPW", przyjęte uchwałą nr 12/1170/2007 Rady Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 4 lipca 2007r. Część II "Dobre praktyki stosowane przez zarządy spółek giełdowych" Zasada nr 1. "Spółka prowadzi korporacyjną stronę internetową i zamieszcza na niej:" pkt. 4: "informację o terminie i miejscu walnego zgromadzenia, porządek obrad oraz projekty uchwał wraz z uzasadnieniami a także inne dostępne materiały związane z walnymi zgromadzeniami spółki, co najmniej na 14 dni przed wyznaczoną datą zgromadzenia." Uzasadnienie: Zasada nie jest i nie będzie stosowana. Zdaniem Spółki, terminy przekazywania do publicznej wiadomości informacji o zwołaniu walnego zgromadzenia oraz treści projektów uchwał wraz z załącznikami zgodnie z przepisami rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 pa¼dziernika 2005 r. w sprawie raportów bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych, są wystarczające do zapoznania się z treścią tych informacji. pkt. 6: "roczne sprawozdania z działalności rady nadzorczej, z uwzględnieniem pracy jej komitetów, wraz z przekazaną przez radę nadzorczą oceną pracy rady nadzorczej oraz systemu kontroli wewnętrznej i systemu zarządzania ryzykiem istotnym dla spółki." Uzasadnienie: Zasada nie jest i nie będzie stosowana w części dotyczącej sprawozdania z pracy komitetów oraz oceny systemu kontroli wewnętrznej i systemu zarządzania ryzykiem istotnym dla spółki. W ramach działalności Rady Nadzorczej nie istnieją komitety. pkt. 7: "pytania akcjonariuszy dotyczące spraw objętych porządkiem obrad, zadawane przed i w trakcie walnego zgromadzenia, wraz z odpowiedziami na zadawane pytania." Uzasadnienie: Zasada nie jest i nie będzie stosowana. W Spółce nie jest prowadzony szczegółowy zapis przebiegu obrad WZA, zawierający wszystkie wypowiedzi i pytania. Pytania i odpowiedzi akcjonariuszy uczestniczących w Walnym Zgromadzeniu, mogą być zapisywane w protokole z obrad WZA, który znajduje się w księdze protokołów dostępnej na wniosek zainteresowanych. O umieszczeniu poszczególnych kwestii w protokołach WZA każdorazowo decyduje przewodniczący obrad, kierując się przepisami prawa, wagą danej sprawy oraz uzasadnionymi żądaniami akcjonariuszy. Spółka uznaje, że takie zasady w wystarczający sposób zapewniają transparentność obrad walnych zgromadzeń. pkt. 11: "Spółka prowadzi korporacyjną stronę internetową i zamieszcza na niej powzięte przez zarząd, na podstawie oświadczenia członka rady nadzorczej, informacje o powiązaniach członka rady nadzorczej z akcjonariuszem dysponującym akcjami reprezentującymi nie mniej niż 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu spółki". Uzasadnienie: Powyższa zasada nie jest i nie będzie stosowana w związku z nie stosowaniem zasady nr 2 z cz. III "Dobrych praktyk spółek notowanych na GPW" Zasada nr 2. " Spółka zapewnia funkcjonowanie swojej strony internetowej w języku angielskim, przynajmniej w zakresie wskazanym części II. pkt. 1. Zasada ta powinna być stosowana najpó¼niej począwszy od dnia 1 stycznia 2009 r" Uzasadnienie: Powyższa zasada nie jest i nie będzie stosowana. Zdaniem zarządu ponoszenie kosztów związanych z funkcjonowaniem strony internetowej w języku angielskim w zakresie wymaganym przez tą zasadę jest nieuzasadnione biorąc pod uwagę zakres działalności Spółki. Część III "Dobre praktyki stosowane przez członków rad nadzorczych" Zasada nr 2. "Członek rady nadzorczej powinien przekazać zarządowi spółki informację na temat swoich powiązań z akcjonariuszem dysponującym akcjami reprezentującymi nie mniej niż 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu (…)" Uzasadnienie: Spółka nie przestrzega i nie będzie przestrzegać tej zasady z uwagi na fakt, iż jej stosowanie jest uwarunkowane gotowością członka rady nadzorczej do dobrowolnego przyjęcia zobowiązania do przekazywania spółce informacji o swoich powiązaniach z akcjonariuszem, dysponującym akcjami reprezentującymi nie mniej niż 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu. Zasada nr 7. "W ramach rady nadzorczej powinien funkcjonować co najmniej komitet audytu. W skład tego komitetu powinien wchodzić co najmniej jeden członek niezależny od spółki i podmiotów pozostających w istotnym powiązaniu ze spółką (…) Zasada nr 8. "W zakresie zadań i funkcjonowania komitetów działających w radzie nadzorczej powinien być stosowany Załącznik nr 1 do Zalecenia Komisji Europejskiej z dnia 15 lutego 2005r. dotyczącego roli dyrektorów niewykonawczych (…)" Uzasadnienie: Rada Nadzorcza Spółki działa na podstawie uchwalonego przez walne zgromadzenie akcjonariuszy Sovereign Capital S.A. regulaminu, który jest publicznie dostępny na stronie internetowej Spółki. Regulamin nie przewiduje powołania komitetu audytu. Ze względu na brak skomplikowania struktury organizacyjnej nie ma konieczności wyodrębniania oddzielnych struktur w ramach organów Spółki. Rada Nadzorcza działa jako organ kolegialny we wszystkich sprawach należących do jej kompetencji Podstawa prawna: §29 ust.3 Regulaminu GPW

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

SOVEREIGN CAPITAL SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

SOVEREIGN CAPITAL S.A. Usługi inne (uin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

00-688 Warszawa

(kod pocztowy) (miejscowość)

Emilii Plater 28

(ulica) (numer)

022 630 35 50 022 630 35 51

(telefon) (fax)

[email protected] www.sovereign.pl

(e-mail) (www)

5361704110 017518063

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2009-01-26 Robert Jędrzejowski Prezes Zarządu

2009-01-26 Jarosław Gniadek Członek Zarządu