OPERA ZA 3 GROSZE FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2012 roku obejmujący okres od 2012-07-01 do 2012-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2012-11-05

OPERA ZA 3 GROSZE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPERA ZA 3 GROSZE FIZ OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-124 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

RONDO ONZ 1

(ulica) ( numer)

22 379 11 10 22 379 11 12

(telefon) (fax) (e-mail)

1070007628 141004862 www.opera-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

Fundusze powiązane:

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

3GR-Wprowadzenie.rtf 3GR-Wprowadzenie

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. EUR

Przychody z lokat 657 160

Koszty funduszu netto 426 104

Przychody z lokat netto 231 56

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -15 -4

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 404 98

Wynik z operacji 620 151

Zobowiązania 153 37

Aktywa 11 664 2 835

Aktywa netto 11 511 2 798

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 32 380 32 380

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 355,50 86,42

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 19,11 4,65

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2011 rok 3 kwartał

2012 roku 2012 roku 2011 roku

Aktywa 11 664 13 179 12 194 14 972

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 804 818 609 2 042

Należności 134 814 885 12

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 3 040 2 929 1 525 3 944

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 7 676 8 602 9 175 8 969

dłużne papiery wartościowe 6 384 6 216 6 509 6 335

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 10 16 0 5

Zobowiązania 153 1 652 419 961

Aktywa netto (I-II) 11 511 11 527 11 775 14 011

Kapitał funduszu 54 789 54 789 55 673 56 744

Kapitał wpłacony 90 092 90 092 90 092 90 092

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -35 303 -35 303 -34 419 -33 348

Dochody zatrzymane -41 980 -42 196 -42 196 -41 481

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -3 514 -3 575 -3 745 -3 831

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -38 466 -38 621 -38 451 -37 650

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -1 298 -1 066 -1 702 -1 252

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 11 511 11 527 11 775 14 011

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 32 380 32 380 34 861 37 841

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 355,50 356,00 337,78 370,26

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 30 984

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 355,50

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2012-07-01 2011-07-01

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-09-30 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Przychody z lokat 237 657 579 684

Dywidendy i inne udziały w zyskach 25 25 9 32

Przychody odsetkowe 206 626 248 578

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 321 68

Pozostałe 6 6 1 6

Koszty funduszu 188 463 149 494

Wynagrodzenie dla towarzystwa 80 247 106 351

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 16 53 10 33

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 0 2

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 3 9 3 10

Usługi w zakresie rachunkowości 4 14 6 17

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 3 7 4 11

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 2 5 2 5

Koszty odsetkowe 0 0 0 4

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 61 68 0 0

Pozostałe 19 59 18 61

Koszty ogłoszeń wymaganych przepisami prawa i statutu 0 0 9 33

Koszty serwisów informacyjnych 11 32 3 8

Koszty pokrywane przez towarzystwo 12 37 10 27

Koszty funduszu netto (II-III) 176 426 139 467

Przychody z lokat netto (I-IV) 61 231 440 217

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -77 389 -2 509 -2 405

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 155 -15 -3 039 -2 239

z tytułu różnic kursowych -14 10 -36 -147

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -232 404 530 -166

z tytułu różnic kursowych -6 -10 127 88

Wynik z operacji -16 620 -2 069 -2 188

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,51 19,11 -54,69 -57,81

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,00 0,00 370,26 370,26

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2012-07-01 2011-01-01

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-12-31 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11 527 11 775 18 589 18 589

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -16 620 -3 353 -2 188

przychody z lokat netto 61 231 303 217

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 155 -15 -3 040 -2 239

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -232 404 -616 -166

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -16 620 -3 353 -2 188

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 0 -884 -3 461 -2 390

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 -884 -3 461 -2 390

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -16 -264 -6 814 -4 578

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 11 511 11 511 11 775 14 011

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 11 449 11 946 15 572 16 539

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna kategoria jednostek

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 2 481 8 570 5 590

saldo zmian 0 -2 481 -8 570 -5 590

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 90 283 90 283 90 283 90 283

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 57 903 57 903 55 422 52 442

saldo zmian 32 380 32 380 34 861 37 841

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna kategoria jednostek

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 356,00 337,78 428,01 428,01

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 355,50 355,50 337,78 370,26

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -0,56 7,07 -21,08 -18,22

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 348,85 337,12 336,45 357,38

data wyceny 2012-07-31 2012-05-31 2011-12-30 2011-08-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 356,48 364,92 438,57 438,57

data wyceny 2012-08-31 2012-01-31 2011-04-29 2011-04-29

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 355,44 355,44 338,13 370,26

data wyceny 2012-09-28 2012-09-28 2011-12-31 2011-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 355,50 355,50 337,78 370,26

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 6,53 5,18 3,99 3,99

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,78 2,76 2,84 2,84

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,56 0,59 0,30 0,27

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,01 0,02 0,02

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,14 0,16 0,13 0,14

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2012-07-01 3 2011-07-01 3

2 012 2 011

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-09-30 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 575 1 397 -724 786

Wpływy 135 374 502 342 233 159 445 029

Z tytułu posiadanych lokat 43 255 402 728

Z tytułu zbycia składników lokat 135 318 501 431 232 744 444 279

Pozostałe 13 656 13 22

Wydatki 134 799 500 945 233 883 444 243

Z tytułu posiadanych lokat 68 68 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 134 574 499 927 233 699 443 727

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 80 251 113 363

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 19 54 13 39

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 1 3

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 6 0 7

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 8 20 0 15

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 2 4 3 5

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 48 614 54 84

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -589 -1 202 -593 -3 383

Wpływy 0 416 0 739

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 416 0 739

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 589 1 618 593 4 122

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 577 1 178 581 2 707

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 416 0 1 356

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 4

Pozostałe 12 24 12 55

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -68 -68 320 66

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -14 195 -1 317 -2 597

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 818 609 3 359 4 639

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 804 804 2 042 2 042

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3GR-Informacja dodatkowa.rtf 3GR-Informacja dodatkowa

3 kwartał 2 kwartał 2011 rok 3 kwartał

2012 roku 2012 roku 2011 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 4 358 3 040 26,07 3 582 2 520 19,12 2 880 1 210 9,91 2 760 1 204 8,04

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 185 164 1,24 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 258 255 1,93 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 5 750 6 384 54,73 5 750 6 216 47,17 6 250 6 509 53,39 6 220 6 335 42,30

Instrumenty pochodne -4 16 0,13 -18 2 0,01 0 0 0,00 -32 -66 -0,44

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 347 315 2,58 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 1 276 1 276 10,93 2 374 2 374 18,01 2 666 2 666 21,87 2 641 2 641 17,65

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 2 462 2 799 18,70

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BANK POLSKA KASA OPIEKI SA (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 000 Polska 430 473 4,06

PKO BANK POLSKI SA (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 18 000 Polska 576 641 5,50

BARLINEK SA (PLBRLNK00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 177 570 Polska 180 146 1,25

SEKO SA (PLSEKO000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 82 421 Polska 1 353 222 1,90

LUG SA (PLLUG0000010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 1 650 000 Polska 493 231 1,98

TURK TELEKOMUNIKASYON AS (TRETTLK00013) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 16 000 Turcja 216 203 1,74

POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA SA (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 18 683 Polska 352 346 2,97

TAURON POLSKA ENERGIA SA (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 90 000 Polska 428 441 3,78

GETIN NOBLE BANK SA (PLGETBK00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 Polska 0 0 0,00

SUEDZUCKER AG (DE0007297004) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 2 000 Niemcy 219 227 1,95

K+S AG (DE000KSAG888) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 700 Niemcy 111 110 0,94

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 4 121 030 5 150 5 784 49,59

Obligacje 4 121 030 5 150 5 784 49,59

TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA 08/03/2013 F (PLTERMISLI07) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA Polska 2013-03-08 13,0000 (STALY) 1,00 4 120 000 4 120 4 711 40,39

HIRNY BD SA 25/11/2012 M (HIRNY251112M) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy HIRNY BD SA Polska 2012-11-25 12,0000 (STALY) 1 000,00 1 030 1 030 1 073 9,20

Bony skarbowe 0 0,00 0,00 0,00

Bony pieniężne 0 0,00 0,00 0,00

Inne 0 0,00 0,00 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 600 600 600 5,14

Obligacje 600 600 600 5,14

PAÑSKA SP. Z O.O. 30/06/2014 D (PANSKA300614) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy PAÑSKA SP. Z O.O. Polska 2014-06-30 11,0000 (STALY) 1 000,00 600 600 600 5,14

Bony skarbowe 0 0,00 0,00 0,00

Bony pieniężne 0 0,00 0,00 0,00

Inne 0 0,00 0,00 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 232 -4 0 0,00

OW20X2170 (PL0GO0013153) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 -8 -4 0 0,00

FW20Z12 (PL0GF0002873) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 50 0 0 0,00

ISE 30 FUTURES OCT12 (A5V2) Aktywny rynek - rynek regulowany TURKISH DERIVATIVES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: ISE NATIONAL 30 190 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne -470 000 0 16 0,13

FWD EUR ING BŚ SA (EUR011012S05) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI SA Polska Waluta: EUR -100 000 0 4 0,03

FWD TRY ING BŚ SA (TRY031012S07) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI SA Polska Waluta: TRY -250 000 0 7 0,06

FWD USD ING BŚ SA (USD021012S03) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI SA Polska Waluta: USD -120 000 0 5 0,04

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 1 276 1 276 10,93

Lokata terminowa 3D 2012-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 4,3502 (STALY) 263,00 263 263,00 263 2,25

Lokata terminowa 3D 2012-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL USD 0,0000 (STALY) 123,00 390 123,00 390 3,34

Lokata terminowa 3D 2012-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL EUR 0,0000 (STALY) 8,00 35 8,00 35 0,30

Lokata terminowa 3D 2012-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 4,3502 (STALY) 588,00 588 588,00 588 5,04

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

FWD USD ING BŚ SA (USD021012S03) 5 0,04

FWD EUR ING BŚ SA (EUR011012S05) 4 0,03

FWD TRY ING BŚ SA (TRY031012S07) 7 0,06

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

3GR-Nota 1.rtf 3GR-Nota 1

3 kwartał

2012 roku

Z tytułu zbytych lokat 103

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 18

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 13

3 kwartał

2012 roku

Z tytułu nabytych aktywów 103

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 2

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 48

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2012-11-05 Krzysztof Łękarski Wiceprezes Zarządu Krzysztof Łękarski

2012-11-05 Piotr Sobków Członek Zarządu Piotr Sobków