QUERCUS MULTISTARTEGY FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2016 roku obejmujący okres od 2016-07-01 do 2016-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2016-10-17

QUERCUS MULTISTRATEGY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

QUERCUS MULTISTARTEGY FIZ QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-400 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

NOWY ŚWIAT 6/12

(ulica) ( numer)

(22) 205-30-00 (22) 205-30-01 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070034766 363229773 www.qtfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł w tys. EUR

Przychody z lokat 13 649 3 124

Koszty funduszu netto 14 381 3 292

Przychody z lokat netto -732 -168

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 1 977 453

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 2 609 597

Wynik z operacji 3 854 882

Zobowiązania 1 898 440

Aktywa 175 153 40 620

Aktywa netto 173 255 40 180

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 162 708 162 708

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 064,82 246,94

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 43,08 9,86

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Aktywa 175 153 145 958 48 126 0

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 12 681 20 532 32 072 0

Należności 348 304 0 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 54 408 24 867 6 351 0

dłużne papiery wartościowe 5 881 0 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 107 716 100 255 9 703 0

dłużne papiery wartościowe 76 195 73 698 5 001 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 1 898 6 492 611 0

Zobowiązania własne funduszy 1 898 6 492 611 0

Aktywa netto (I-II) 173 255 139 466 47 515 0

Kapitał funduszu 165 825 135 890 47 094 0

Kapitał wpłacony 166 286 135 993 47 094 0

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -461 -103 0 0

Dochody zatrzymane 1 967 722 -128 0

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -893 -161 -128 0

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 2 860 883 0 0

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 5 463 2 854 549 0

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 173 255 139 466 47 515 0

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 162 708 134 123 47 094 0

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 064,82 1 039,84 1 008,93 0,00

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 162 708

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 064,82

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2016-07-01 3 2015-12-08 3

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przychody z lokat 13 649 17 816 41 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 118 464 0 0

Przychody odsetkowe 5 032 6 227 41 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 8 488 11 092 0 0

Pozostałe 11 33 0 0

Pozostałe 11 33 0 0

Koszty funduszu 14 381 18 581 169 0

Wynagrodzenie dla towarzystwa 1 686 3 338 136 0

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 12 27 1 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 10 23 2 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 7 17 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 4 40 10 0

Koszty odsetkowe 8 233 8 370 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 4 403 6 639 0 0

Pozostałe 26 127 20 0

Pozostałe 26 127 20 0

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 14 381 18 581 169 0

Przychody z lokat netto (I-IV) -732 -765 -128 0

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 4 586 7 774 549 0

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 1 977 2 860 0 0

z tytułu różnic kursowych 0 -82 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 2 609 4 914 549 0

z tytułu różnic kursowych 0 218 0 0

Wynik z operacji 3 854 7 009 421 0

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 23,69 43,08 8,94 0,00

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 23,69 43,08 8,94 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2016-07-01 3 2015-12-08 3

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 139 466 47 515 0 0

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 3 854 7 009 421 0

przychody z lokat netto -732 -765 -128 0

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 977 2 860 0 0

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 2 609 4 914 549 0

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 3 854 7 009 421 0

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 29 935 118 731 47 094 0

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 30 293 119 192 47 094 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -358 -461 0 0

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 33 789 125 740 47 515 0

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 173 255 173 255 47 515 0

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 158 356 107 896 47 379 0

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 28 585 115 614 47 094 0

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 28 930 116 059 47 094 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 345 445 0 0

saldo zmian 28 585 115 614 47 094 0

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 162 708 162 708 47 094 0

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 163 153 163 153 47 094 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 445 445 0 0

saldo zmian 162 708 162 708 47 094 0

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 162 708 162 708 47 094 0

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 1 039,84 1 008,93 1 000,00 0,00

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 064,82 1 064,82 1 008,93 0,00

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 2,40 5,54 0,89 0,00

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 041,67 993,35 1 000,24 0,00

data wyceny 2016-07-01 2016-01-29 2015-12-08 1899-12-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 064,82 1 064,82 1 009,00 0,00

data wyceny 2016-09-30 2016-09-30 2015-12-30 1899-12-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 064,82 1 064,82 1 008,93 0,00

data wyceny 2016-09-30 2016-09-30 2015-12-31 1899-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 064,82 1 064,82 1 008,93 0,00

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 9,08 2,27 0,36 0,00

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 1,06 0,92 0,29 0,00

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,01 0,00 0,00

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,01 0,01 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,01 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2016-07-01 3 2015-12-08 3

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -38 485 -140 365 -15 870 0

Wpływy 168 000 252 889 41 0

Z tytułu posiadanych lokat 1 375 2 397 0 0

Z tytułu zbycia składników lokat 166 474 250 100 0 0

Pozostałe 151 392 41 0

- odsetki od rachunków bankowych 3 5 0 0

- odsetki od lokat bankowych o/n 118 272 41 0

- refinansowanie kosztów 12 33 0 0

- inne 18 82 0 0

Wydatki 206 485 393 254 15 911 0

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 204 944 388 711 15 043 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 1 058 2 041 0 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 738 2 286 848 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 25 47 0 0

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 20 108 20 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 7 7 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 25 50 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 4 0 0

- pozostałe 4 0 0

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 30 672 121 017 47 942 0

Wpływy 31 030 121 478 47 942 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 30 292 119 192 47 094 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 738 2 286 848 0

- opłata dystrybucyjna 738 2 286 848 0

Wydatki 358 461 0 0

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 358 461 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

- pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -38 -43 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -7 851 -19 391 32 072 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 20 532 32 072 0 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 12 681 12 681 32 072 0

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FIZMS_Q32016_Informacja_dodatkowa.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 44 890 50 487 28,82 20 417 23 161 15,87 5 804 6 351 13,20 0 0 0,00

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 1 588 1 706 1,17 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 81 470 82 076 46,86 72 944 73 698 50,49 5 000 5 001 10,39 0 0 0,00

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 17 0,01 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 17 000 17 046 9,73 14 000 14 013 9,60 4 700 4 702 9,77 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 12 500 12 515 7,15 12 500 12 527 8,58 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

MONETA MONEY | CZ0008040318 Aktywny rynek - rynek regulowany Prague Stock Exchange 165 840 Czechy 1 872 2 027 1,16

ALIOR BANK | PLALIOR00045 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 58 138 Polska 2 879 2 698 1,54

ALTUS TFI | PLATTFI00018 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 579 300 Polska 5 901 8 516 4,86

BENEFIT | PLBNFTS00018 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 2 876 Polska 1 729 1 984 1,13

CELON PHARMA | PLCLNPH00023 Nienotowane na rynku aktywnym - 120 000 Polska 1 960 1 960 1,12

DOMDEV | PLDMDVL00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 94 662 Polska 5 163 5 528 3,16

LIVECHAT | PLLVTSF00010 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 27 300 Polska 1 132 1 365 0,78

LOKUM | PLLKMDW00049 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 1 654 Polska 17 21 0,01

PEKAO | PLPEKAO00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 6 690 Polska 845 828 0,47

RAWLPLUG | PLKLNR000017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 83 903 Polska 635 885 0,50

ROBYG | PLROBYG00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 178 634 Polska 533 527 0,30

STALPRODUKT | PLSTLPD00017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 6 040 Polska 1 980 2 434 1,39

VISTULA | PLVSTLA00011 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 5 620 000 Polska 17 153 18 265 10,43

VOTUM | PLVOTUM00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 279 468 Polska 3 091 3 449 1,97

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 11 070 21 025 21 046 12,01

Obligacje 11 070 21 025 21 046 12,01

GETBACK 30122016 | GETBACK 30122016 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 2016-12-30 5,21 % - stałe 5 000,00 5 000 5 000 5 065 2,89

YAPI KREDI 08022017 USD | XS0615235701 Nienotowane na rynku aktywnym - Yapi ve Kredi Bankasi A.S. Turcja 2017-02-08 6,75 % - stałe 1 000,00 1 000 4 025 3 947 2,25

GETBACK 11032017 | PLGTBCK00107 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 2017-03-11 5,25 % - stałe 7 000,00 70 7 000 7 019 4,01

GETBACK 13062017 | GETBACK 13062017 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 2017-06-13 6,25 % - stałe 5 000,00 5 000 5 000 5 015 2,86

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 90 288 60 445 61 030 34,85

Obligacje 90 288 60 445 61 030 34,85

GARANTI B 13092017 | USM8931TAE93 Nienotowane na rynku aktywnym - Turkiye Garanti Bankasi A.S. Turcja 2017-09-13 4,00 % - stałe 1 000,00 1 000 3 929 3 905 2,23

MCI 11122018 | PLMCIMG00194 Nienotowane na rynku aktywnym - MCI Capital S.A. Polska 2018-12-11 5,64 % - zmienne 17 500,00 17 500 17 508 17 808 10,17

GTC 11032019 | PLGTC0000177 Nienotowane na rynku aktywnym - Globe Trade Centre S.A. Polska 2019-03-11 6,29 % - zmienne 14 400,00 1 440 14 647 14 654 8,37

MEDICALG 21042019 | PLMDCLG00023 Nienotowane na rynku aktywnym - Medicalghoritmics S.A. Polska 2019-04-21 5,44 % - zmienne 4 500,00 4 500 4 500 4 608 2,63

KRUK AD1 09062019 | PLKRK0000432 Nienotowane na rynku aktywnym - KRUK SA Polska 2019-06-09 4,21 % - zmienne 5 500,00 5 500 5 500 5 513 3,15

KRUK AA3 10082019 | PLKRK0000440 Nienotowane na rynku aktywnym - KRUK S.A. Polska 2019-08-10 3,00 % - stałe 2 000,00 2 000 8 526 8 661 4,94

KRUK AB2 19052021 | PLKRK0000416 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie KRUK S.A. Polska 2021-05-19 4,86 % - zmienne 5 835,00 58 348 5 835 5 881 3,36

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 14 0 0 0,00

Kontrakt terminowy S&P 500 MINI FUT ESZ16 | USESZ1600002 Aktywny rynek - rynek regulowany COMEX - CME Group CME Group STANY ZJEDNOCZONE S&P 500 14 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 0 0 0,00

Forward short USD/PLN 20161026 Nienotowane na rynku aktywnym - mBank S.A. Polska 2 050 000,00 USD po kursie walutowym 3,82166 (7 834 403,00 PLN) 1 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 10 070,8500 17 000 17 046 9,73

UNIWIBID PLUS SFIO Uniwibid Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty 10 070,8500 17 000 17 046 9,73

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 12 500 12 515 7,15

Lokata terminowa 2 m-ce do 20161104 Idea Bank S.A. Polska PLN 2,15 % - stałe 12 500 000,00 12 500 12 515 446,42 12 515 7,15

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

FIZMS_Q32016_Nota nr 1 - Polityka rachunkowości.pdf

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu zbytych lokat 333

Z tytułu instrumentów pochodnych 10

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 5

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu nabytych aktywów 372

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 75

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 0

Pozostałe zobowiązania 1 451

- wynagrodzenie Towarzystwa 1 434

- opłaty dla depozytariusza 7

- inne opłaty 5

- opłaty dla Agenta Transferowego 0

- zobowiązania z tytułu podatków 3

- zobowiązania z tytułu kosztów publikacji 0

- opłata serwisowa oprogramowania 2

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2016-10-17 Artur Paderewski Pierwszy Wiceprezes Zarządu

2016-10-17 Piotr Płuska Wiceprezes Zarządu