DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A. - Decyzja KNF o nałożeniu kary pieniężnej na HFT Brokers Dom Maklerski S.A.

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 3 / 2017

Data sporządzenia: 2017-09-14

Skrócona nazwa emitenta

DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A.

Temat

Decyzja KNF o nałożeniu kary pieniężnej na HFT Brokers Dom Maklerski S.A.

Podstawa prawna

Art. 17 ust. 1 MAR - informacje poufne.

Treść raportu:

Zarząd HFT Group S.A. z siedzibą w Warszawie („Emitent”) informuje, że powziął informacje od Pełnomocnika Spółki Zależnej od Emitenta, tj. HFT Brokers Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie („Spółka Zależna”) o nałożeniu na Spółkę Zależną przez Komisję Nadzoru Finansowego („KNF”) decyzją o syg. L.dz. DPP/WPAII/476/114/18/2016/2017.AS („Decyzja”) kary pieniężnej w wysokości 1.000.000,00 zł za istotne naruszenie przepisów prawa, tj.: 1). § 9 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dn. 24 września 2012r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których w art. 70 ust. 2. Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych („Rozporządzenie w sprawie trybu i warunków”), 2). §. 9 ust. 2 pkt 3 Rozporządzenia w sprawie trybu i warunków, 3). § 10 ust. 2 pkt 12. I par. 10 ust. 3 pkt 1 Rozporządzenia w sprawie trybu i warunków, 4). § 8 ust. 1 i 2 Rozporządzenia w sprawie trybu i warunków. Decyzja Komisji Nadzoru Finansowego jest prawomocna

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

DFP DORADZTWO FINANSOWE SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A. Finanse inne (fin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

93-521 Łódź

(kod pocztowy) (miejscowość)

Strycharska 24 lok 118

(ulica) (numer)

(42) 207-89-61 (42) 207-89-62

(telefon) (fax)

[email protected] www.dfp.pl

(e-mail) (www)

7272670586 100161409

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-09-14 Robert Walicki Prezes Zarządu