| FALSE | Korekta sprawozdania | |||||||||
| Sprawozdanie miesięczne MRF-01 | ||||||||||
| Okres sprawozdawczy: | 6 miesiąc 2005 roku (od 2005-06-01 do 2005-06-30) | |||||||||
| Data przekazania: | 2005-07-21 | |||||||||
| Zakres prowadzonej działalności: | FALSE | znaczący | ||||||||
| TRUE | nieznaczący | |||||||||
| HANDLOWY ZARZĄDZANIE AKTYWAMI SA | ||||||||||
| (pełna nazwa podmiotu sprawozdawczego) | ||||||||||
| 00-067 | WARSZAWA | |||||||||
| (kod pocztowy) | (miejscowość) | |||||||||
| TRAUGUTTA | 7/9 | |||||||||
| (ulica) | ( numer) | |||||||||
| 692-51-74, 692-51-75, 692-51-96 | 692-53-53 | |||||||||
| (telefon) | (fax) | (e-mail) | ||||||||
| 526-237-82-74 | 016131155 | |||||||||
| (NIP) | (REGON) | (WWW) | ||||||||
| CZĘŚÆ A | ||||
| Wyszczególnienie | Stan na ostatni dzień okresu sprawozdawczego | |||
| 1 | 2 | |||
| DZIAŁ I. POZIOM NADZOROWANYCH KAPITAŁÓW (w. 02+15+21-27) | 01 | 4 563 170,58 | ||
| I. Kapitały podstawowe (w. 03+04+05+06-07-08-09-10-11-12-13-14) | 02 | 4 563 170,58 | ||
| 1. Kapitał zakładowy (fundusz wydzielony na działalność maklerską) | 03 | 5 000 000,00 | ||
| 2. Kapitał (fundusz) zapasowy | 04 | 4 500,00 | ||
| 3. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe | 05 | |||
| 4. Niepodzielony zysk z lat ubiegłych | 06 | 0,00 | ||
| 5. Należne wpłaty na kapitał zakładowy | 07 | |||
| 6. Akcje własne | 08 | |||
| 7. Wartość firmy | 09 | |||
| 8. Pozostałe wartości niematerialne i prawne | 10 | 3 430,81 | ||
| 9. Niepokryta strata z lat ubiegłych | 11 | 437 898,61 | ||
| 10. Strata netto (z bieżącej działalności) | 12 | 0,00 | ||
| 11. Akcje i udziały banków, domów maklerskich, firm inwestycyjnych, instytucji kredytowych i innych instytucji finansowych w portfelu niehandlowym | 13 | |||
| 12. Pożyczki podporządkowane udzielone bankom, domom maklerskim, firmom inwestycyjnym, instytucjom kredytowym i innym instytucjom finansowym zaliczane do ich kapitałów (funduszy) własnych | 14 | |||
| II. Kapitały uzupełniające II kategorii (w. 20) | 15 | 0,00 | ||
| 1. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny | 16 | 0,00 | ||
| 2. Zobowiązania podporządkowane z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 5 lat | 17 | 0,00 | ||
| 2.1. Wysokość zobowiązań podporządkowanych z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 5 lat uwzględnianych w poziomie kapitałów uzupełniających II kategorii | 18 | 0,00 | ||
| 3. Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych o nieoznaczonym terminie wymagalności oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalności | 19 | 0,00 | ||
| 4. Wysokość kapitałów uzupełniających II kategorii uwzględnianych w poziomie nadzorowanych kapitałów | 20 | 0,00 | ||
| III. Kapitały uzupełniające III kategorii (w. 22+23-24+26) | 21 | 0,00 | ||
| 1. Zrealizowany zysk kapitałowy ze wszystkich pozycji pierwotnych wynikających z operacji zaliczonych do portfela handlowego | 22 | 0,00 | ||
| 2. Niezrealizowany zysk kapitałowy ze wszystkich pozycji pierwotnych wynikających z operacji zaliczonych do portfela handlowego | 23 | 0,00 | ||
| 3. Strata kapitałowa ze wszystkich pozycji pierwotnych wynikających z operacji zaliczonych do portfela niehandlowego, w części nieujętej w kapitałach podstawowych | 24 | 0,00 | ||
| 4. Zobowiązania podporządkowane z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 2 lata | 25 | 0,00 | ||
| 5. Wysokość zobowiązań podporządkowanych z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 2 lata uwzględnianych w poziomie kapitałów uzupełniających III kategorii | 26 | 0,00 | ||
| IV. Aktywa niepłynne (w. 28+29+30) | 27 | 0,00 | ||
| 1. Rzeczowy majątek trwały | 28 | 0,00 | ||
| 2. Należności netto z pozostałym terminem zapadalności dłuższym niż 90 dni | 29 | 0,00 | ||
| 3. Ujemna wartość kapitałów mniejszości | 30 | 0,00 | ||
| DZIAŁ II. CAŁKOWITY WYMÓG KAPITAŁOWY (w. 32+35+36+37+38+39+40+41+42+45+46) | 31 | 0,00 | ||
| 1. Ryzyko cen instrumentów kapitałowych, w tym: (w.33+34 ) | 32 | 0,00 | ||
| 1.1. Ryzyko szczególne cen instrumentów kapitałowych | 33 | 0,00 | ||
| 1.2. Ryzyko ogólne cen instrumentów kapitałowych | 34 | 0,00 | ||
| 2. Ryzyko cen towarów | 35 | 0,00 | ||
| 3. Ryzyko szczególne cen instrumentów dłużnych | 36 | 0,00 | ||
| 4. Ryzyko ogólne stóp procentowych | 37 | 0,00 | ||
| 5. Ryzyko gwarantowania emisji papierów wartościowych | 38 | 0,00 | ||
| 6. Ryzyko rozliczenia-dostawy | 39 | 0,00 | ||
| 7. Ryzyko kontrahenta | 40 | 0,00 | ||
| 8. Ryzyko walutowe | 41 | 0,00 | ||
| 9. Ryzyko kredytowe (w. 43+44) | 42 | 0,00 | ||
| 9.1. Ryzyko kredytowe w zakresie portfela handlowego | 43 | 0,00 | ||
| 9.2. Ryzyko kredytowe w zakresie portfela niehandlowego | 44 | 0,00 | ||
| 10. Przekroczenie limitu koncentracji zaangażowania | 45 | 0,00 | ||
| 11. Pozostałe ryzyka | 46 | 0,00 | ||
| DZIAŁ III. OBLICZANIE WYMOGÓW KAPITAŁOWYCH (w. 01-31) | 47 | 4 563 170,58 | ||
| DZIAŁ IV. WSPÓŁCZYNNIK WYPŁACALNOŚCI ((w. 01/ (w. 31x12,5))x100% | 48 | |||
| DZIAŁ V. STOPA ZABEZPIECZENIA (w. 01/ w. 50)xl00% | 49 | 1 189,84 | ||
| 1. Zobowiązania łączne (w.51-52) | 50 | 383 511,85 | ||
| 1.1. Zobowiązania ogółem | 51 | 383 511,85 | ||
| 1.2 Pozycje zmniejszające zobowiązania (w.53+54+55+56) | 52 | 0,00 | ||
| 1.2.1 Pożyczki zabezpieczone | 53 | 0,00 | ||
| 1.2.2 Zobowiązania wobec akcjonariuszy powstałe w wyniku objęcia i opłacenia przez nich akcji | 54 | 0,00 | ||
| 1.2.3 Zobowiązania podporządkowane | 55 | |||
| 1.2.4. Zobowiązania z tytułu wpłat na poczet nabycia papierów wartościowych w pierwszej ofercie publicznej lub publicznym obrocie pierwotnym | 56 | 0,00 | ||
| 2. Minimalny poziom stopy zabezpieczenia (w %) | 57 | 8,00 | ||
| 3. Odchylenie od minimalnej stopy zabezpieczenia (w. 49-57) | 58 | 1 181,84 | ||
| DZIAŁ VI. BIEŻĄCY POZIOM ZAANGAŻOWANIA (w. 60+63) | 59 | 0,00 | ||
| 1. Instrumenty finansowe klientów (w.61+62) | 60 | 0,00 | ||
| 1.1 Papiery wartościowe klientów zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych | 61 | |||
| 1.2 Pozostałe instrumenty finansowe klientów | 62 | |||
| 2. Środki pieniężne klientów (w. 64+66) | 63 | 0,00 | ||
| 2.1 Środki pieniężne klientów przechowywane na rachunkach pieniężnych klientów | 64 | |||
| 2.2 Pozostałe środki pieniężne klientów | 65 | |||
| 3. Współczynnik zaangażowania | 66 | |||
| 4. Maksymalny poziom zaangażowania (w. 01 x w. 66) | 67 | 0,00 | ||
| 5. Odchylenie od maksymalnego poziomu zaangażowania (w. 67-59) | 68 | 0,00 | ||
| DZIAŁ VII. DODATKOWE WYMOGI KAPITAŁOWE | 69 | |||
| 1. Wymóg kapitałowy z tytułu pozostałych ryzyk | 70 | 1 738 240,00 | ||
| 2. Odchylenie wysokości nadzorowanych kapitałów od wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk (w. 01-70) | 71 | 2 824 930,58 | ||
| 3. Minimalna wysokość kapitału założycielskiego | 72 | 1 500 000,00 | ||
| 4. Odchylenie wysokości nadzorowanych kapitałów od minimalnej wysokości kapitału założycielskiego (w. 01-72) | 73 | 3 063 170,58 |
| CZĘŚÆ B. | ||||
| Wyszczególnienie | Stan na ostatatni dzień okresu sprawozdawczego | |||
| 1 | 2 | |||
| DZIAŁ VIII. LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH KLIENTÓW | 74 | 0,00 | ||
| DZIAŁ IX. ZOBOWIĄZANIA OGÓŁEM (w. 76+77+78+79+80+81+82+83) | 75 | 383 511,85 | ||
| 1. Zobowiązania wobec klientów | 76 | 0,00 | ||
| 2. Zobowiązania wobec domów maklerskich, banków prowadzących działalność maklerską, banków prowadzących rachunki papierów wartościowych i towarowych domów maklerskich | 77 | 0,00 | ||
| 3. Zobowiązania wobec rynków regulowanych oraz giełd towarowych | 78 | 0,00 | ||
| 4. Zobowiązania wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych oraz giełdowych izb rozrachunkowych | 79 | 0,00 | ||
| 5. Zobowiązania wobec emitentów papierów wartościowych lub wprowadzających | 80 | 0,00 | ||
| 6. Zobowiązania podporządkowane | 81 | 0,00 | ||
| 7. Zobowiązania wobec macierzystego banku | 82 | 0,00 | ||
| 8. Inne zobowiązania (w. 84+85+86+87) | 83 | 383 511,85 | ||
| 8.1 Pożyczki | 84 | 0,00 | ||
| 8.2 Kredyty bankowe | 85 | 0,00 | ||
| 8.3 Wyemitowane dłużne papiery wartościowe | 86 | 0,00 | ||
| 8.4 Pozostałe zobowiązania | 87 | 383 511,85 | ||
| DZIAŁ X. NABYWANIE LUB SPRZEDAŻ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH WE WŁASNYM IMIENIU I NA WŁASNY RACHUNEK | 88 | |||
| 1. Wynik z operacji instrumentami finansowymi przeznaczonymi do obrotu | 89 | |||
| 2. Wynik z operacji instrumentami finansowymi utrzymywanymi do terminu zapadalności | 90 | |||
| 3. Wynik z operacji instrumentami finansowymi dostępnymi do sprzedaży | 91 | |||
| 4. Wartość instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu | 92 | |||
| 5. Wartość instrumentów finansowych utrzymywanych do terminu zapadalności | 93 | |||
| 6. Wartość instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży | 94 | |||
| DZIAŁ XI. WYNIK FINANSOWY NETTO (w. 96-97+98-99+100-101-102) | 95 | 97 431,98 | ||
| 1. Przychody netto ogółem | 96 | 4 387 408,45 | ||
| 2. Koszty ogółem | 97 | 4 111 250,95 | ||
| 3. Zyski z tytułu kontraktów terminowych | 98 | |||
| 4. Straty z tytułu kontraktów terminowych | 99 | |||
| 5. Zyski nadzwyczajne | 100 | |||
| 6. Straty nadzwyczajne | 101 | |||
| 7. Podatek dochodowy | 102 | 178 725,52 | ||
| DZIAŁ XII. RELACJA WYBRANYCH ZOBOWIĄZAÑ DO WIELKOŚCI KAPITAŁU ZAŁOŻYCIELSKIEGO (w. 105) /(w. 104) | 103 | 0,00 | ||
| 1. Wysokość kapitału założycielskiego | 104 | 1 500 000,00 | ||
| 2. Wybrane zobowiązania (w. 81+84+85+86) | 105 | 0,00 | ||
| DZIAŁ XIII. LICZBA PUNKTÓW OBSŁUGI KLIENTÓW | 106 | |||
| DZIAŁ XIV. AKTYWA KLIENTÓW NA RACHUNKACH W ZARZĄDZANIU (w. 108+111) | 107 | 3 504 911 681,04 | ||
| 1. 1. Instrumenty finansowe klientów w zarządzaniu (w. 109+110) | 108 | 3 435 840 133,99 | ||
| 1.1 Instrumenty finansowe klientów w zarządzaniu zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych | 109 | 3 260 530 558,46 | ||
| 1.2 Pozostałe instrumenty finansowe klientów w zarządzaniu | 110 | 175 309 575,53 | ||
| 2. Środki pieniężne klientów w zarządzaniu | 111 | 69 071 547,05 | ||
| DZIAŁ XV. ŚRODKI PIENIĘŻNE | 112 | |||
| 1. Środki pieniężne klientów na rachunkach bankowych | 113 | |||
| 2. Środki pieniężne klientów w kasie | 114 | |||
| 3. Pozostałe środki pieniężne klientów | 115 | |||
| 4. Środki pieniężne własne | 116 | 3 879 815,68 |
| SZCZEGÓŁOWA CHARAKTERYSTYKA SKŁADU PORTFELA HANDLOWEGO WEDŁUG STANU NA DZIEÑ SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA MIESIĘCZNEGO | |||||
| Charakterystyka | Wartość | Uwagi | |||
| 1) operacje dokonywane we własnym imieniu i na własny rachunek z zamiarem osiągnięcia korzyści, w krótkich okresach, z rzeczywistych lub oczekiwanych różnic między rynkowymi cenami zakupu i sprzedaży lub też z innych odchyleń cen lub parametrów cenowych, oraz operacje dokonywane na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego albo umów o subemisje inwestycyjne lub usługowe; | |||||
| 2) operacje dokonywane na zlecenie osoby trzeciej we własnym imieniu i na własny rachunek, nawet jeżeli pozycje pierwotne określone w § 3 załącznika nr 1 do rozporządzenia, wynikające z tych operacji, są w pełni kompensowane z pozycjami przeciwstawnymi; | |||||
| 3) umowy z udzielonym przez dom maklerski (biuro maklerskie) przyrzeczeniem odkupu oraz umowy o udzielenie przez biuro maklerskie pożyczki, których przedmiotem są aktywa uprzednio nabyte w wyniku operacji, o których mowa w pkt 1 lub 2, jeżeli nie zostały ujęte w portfelu handlowym na podstawie pkt 1 lub 2; | |||||
| 4) umowy z otrzymanym przez dom maklerski (biuro maklerskie) przyrzeczeniem odkupu oraz umowy o zaciągnięcie przez biuro maklerskie pożyczki, których przedmiotem są aktywa uprzednio nabyte w wyniku operacji, o których mowa w pkt 1 lub 2, jeżeli operacje te spełniają łącznie warunki określone w lit. a-c i e lub warunki określone w lit. d i e | |||||
| 5) operacje nieujęte w pkt 1-4, pod warunkiem że: a) zobowiązania wynikające z danej operacji nie zostały wykonane pomimo upływu ustalonego terminu ich realizacji lub b) celem operacji jest zabezpieczenie ryzyka pozycji pierwotnych zaliczonych do portfela handlowego; | |||||
| 6) opłaty, prowizje, odsetki naliczone do dnia sprawozdawczego, dywidendy oraz depozyty zabezpieczające transakcje zawarte na rynku regulowanym lub na giełdzie towarowej, bezpośrednio związane z operacjami zaliczonymi do portfela handlowego. | |||||
| Miejsce | Warszawa | i data sporządzenia sprawozdania | 2005-07-21 | ||
| Data | Imię i nazwisko | Stanowisko / Funkcja | Podpis | ||
| Sprawozdanie sporządził: | |||||
| 2005-07-20 | Helena Gąsiorowska | Firma "Buchalter" | Helena Gąsiorowska | ||
| Sprawozdanie akceptował: | |||||
| 2005-07-20 | Tomasz Jędrzejczak | Prezes Zarządu | Tomasz Jędrzejczak | ||
