OPERA ZA 3 GROSZE FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2016 roku obejmujący okres od 2016-07-01 do 2016-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2016-11-04

OPERA ZA 3 GROSZE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPERA ZA 3 GROSZE FIZ OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-124 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

RONDO ONZ 1

(ulica) ( numer)

22 379 11 10 22 379 11 12

(telefon) (fax) (e-mail)

1070007628 141004862 www.opera-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

3GR-Wprowadzenie.rtf 3GR-Wprowadzenie

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 102 24

Koszty funduszu netto 167 39

Przychody z lokat netto -65 -15

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -362 -84

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 317 74

Wynik z operacji -110 -26

Zobowiązania 41 10

Aktywa 3 437 797

Aktywa netto 3 396 788

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 14 251 0

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 238,32 55,27

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,00 0,00

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Aktywa 3 437 3 532 5 040 5 707

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 541 690 569 902

Należności 13 44 213 53

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 2 275 2 119 3 019 3 391

dłużne papiery wartościowe 203 203 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 599 671 1 239 1 357

dłużne papiery wartościowe 302 549 1 084 1 071

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 9 8 0 4

Zobowiązania 41 105 1 126 155

Aktywa netto (I-II) 3 396 3 427 3 914 5 552

Kapitał funduszu 48 775 48 775 49 130 50 149

Kapitał wpłacony 90 092 90 092 90 092 90 092

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -41 317 -41 317 -40 962 -39 943

Dochody zatrzymane -43 816 -43 702 -43 386 -42 677

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -3 648 -3 595 -3 580 -3 586

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -40 168 -40 107 -39 806 -39 091

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -1 563 -1 646 -1 830 -1 920

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 3 396 3 427 3 914 5 552

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 14 251 14 251 15 638 19 664

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 238,32 240,49 250,27 282,32

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 14 251

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 238,32

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Domyślna kategoria jednostek 14 251,000

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Domyślna kategoria jednostek 238,320

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2016-07-01 3 2015-07-01 3

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-09-30 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przychody z lokat 23 102 39 178

Dywidendy i inne udziały w zyskach 9 55 18 89

Przychody odsetkowe 14 47 21 89

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 96 216 114 395

Wynagrodzenie dla towarzystwa 24 78 49 178

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 13 41 16 44

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 1

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 3 8 2 8

Usługi w zakresie rachunkowości 4 12 4 13

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 1 1 0 1

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 2 13

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 30 21 20 84

Pozostałe 21 55 21 53

Koszty oprogramowania 16 16 0 0

Koszty serwisów informacyjnych 12 28 23 23

Koszty pokrywane przez towarzystwo 20 49 18 45

Koszty funduszu netto (II-III) 76 167 96 350

Przychody z lokat netto (I-IV) -53 -65 -57 -172

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 22 -45 -1 301 -2 092

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -61 -362 -857 -1 290

z tytułu różnic kursowych 1 1 -45 -43

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 83 317 -444 -802

z tytułu różnic kursowych -24 -13 -11 -114

Wynik z operacji -31 -110 -1 358 -2 264

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -2,17 -7,75 -69,08 -115,18

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -2,17 -7,75 -69,08 -115,18

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 3 2015-01-01 3

2016 2015

do 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 3 427 3 914 9 702 9 702

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -31 -110 -2 883 -2 264

przychody z lokat netto -53 -65 -166 -172

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -61 -362 -2 005 -1 290

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 83 317 -712 -802

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -31 -110 -2 883 -2 264

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 0 -355 -2 905 -1 886

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 -355 -2 905 -1 886

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -31 -465 -5 788 -4 150

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 3 396 3 396 3 914 5 552

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 3 475 3 617 7 478 8 178

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna kategoria jednostek

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 1 387 9 375 5 349

saldo zmian 0 -1 387 -9 375 -5 349

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 90 283 90 283 90 283 90 283

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 76 032 76 032 74 645 70 619

saldo zmian 14 251 14 251 15 638 19 664

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 14 251 14 251 15 638 19 664

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna kategoria jednostek

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 240,49 250,27 387,88 387,88

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 238,32 238,32 250,27 282,32

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -3,54 -6,33 -35,48 -34,60

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 238,32 232,46 252,35 282,32

data wyceny 2016-09-30 2016-01-29 2015-12-30 2015-09-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 249,38 260,38 397,87 397,87

data wyceny 2016-08-31 2016-04-29 2015-01-30 2015-01-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 238,32 238,32 252,35 282,32

data wyceny 2016-09-30 2016-09-30 2015-12-30 2015-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 238,32 238,32 250,27 282,32

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 10,99 7,98 5,62 6,46

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,75 2,88 2,90 2,91

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 1,49 1,51 0,78 0,72

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,01 0,02

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,46 0,44 0,21 0,21

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 3 2015-07-01 3

2 016 2 015

do 2016-01-01 2015-09-30 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -90 1 313 889 588

Wpływy 18 780 65 486 18 766 101 557

Z tytułu posiadanych lokat 61 86 39 140

Z tytułu zbycia składników lokat 18 700 65 357 18 706 101 365

Pozostałe 19 43 21 52

Wydatki 18 870 64 173 17 877 100 969

Z tytułu posiadanych lokat 30 21 20 84

Z tytułu nabycia składników lokat 18 766 63 937 17 766 100 579

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 25 83 57 190

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 13 41 15 48

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 1

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 3 7 0 6

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 6 16 7 18

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 1 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 27 67 12 43

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -59 -1 341 -1 727 -2 028

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 59 1 341 1 727 2 028

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 58 1 314 1 692 1 987

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 1 27 35 41

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -30 -21 -20 -84

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -149 -28 -838 -1 440

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 690 569 1 740 2 342

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 541 541 902 902

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3GR-Informacja dodatkowa.rtf 3GR-Informacja dodatkowa

3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 3 141 2 072 60,27 3 084 1 916 54,25 4 474 3 019 59,91 4 894 3 391 59,43

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 1 000 505 14,69 1 200 752 21,29 1 400 1 084 21,51 1 400 1 071 18,77

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 -24 -9 -0,26 -7 -4 -0,08 -60 -100 -1,76

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 297 297 8,64 122 122 3,45 155 155 3,07 286 286 5,02

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BANK ZACHODNI WBK SA (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 150 Polska 57 47 1,37

GRUPA LOTOS SA (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 077 Polska 27 31 0,90

PKO BANK POLSKI SA (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 9 721 Polska 293 254 7,39

MBANK SA (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 268 Polska 88 92 2,68

GLOBE TRADE CENTRE SA (PLGTC0000037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 500 Polska 42 45 1,31

TURKIYE IS BANKASI AS (TRAISCTR91N2) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 15 000 Turcja 106 91 2,65

TURKIYE GARANTI BANKASI AS (TRAGARAN91N1) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 6 000 Turcja 50 61 1,77

TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. (TREVKFB00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 16 000 Turcja 101 94 2,73

TURKIYE HALK BANKASI AS (TRETHAL00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 4 700 Turcja 108 55 1,60

SEKO SA (PLSEKO000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 67 421 Polska 1 100 453 13,18

LUG SA (PLLUG0000010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 66 000 Polska 493 243 7,07

POLENERGIA SA (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 700 Polska 19 8 0,23

CYFROWY POLSAT SA (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 075 Polska 37 51 1,48

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA SA (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 000 Polska 52 41 1,19

ENEA SA (PLENEA000013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 300 Polska 18 11 0,32

PZU SA (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 360 Polska 96 57 1,66

TAURON POLSKA ENERGIA SA (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 27 800 Polska 76 72 2,09

INTERNET MEDIA SERVICES SA (PLINTMS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 70 000 Polska 56 182 5,30

GETIN NOBLE BANK SA (PLGETBK00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 208 Polska 10 2 0,06

PKP CARGO SA (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 900 Polska 142 72 2,09

ENERGA SA (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 6 900 Polska 88 52 1,51

WORK SERVICE SA (PLWRKSR00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 000 Polska 82 58 1,69

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 5 000 500 0 0,00

Obligacje 5 000 500 0 0,00

TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA 31/12/2016 H (PLTERMISIL08) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA Polska 2016-12-31 10,0000 (STALY) 100,00 5 000 500 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 500 500 505 14,69

Obligacje 500 500 505 14,69

FLORSEN SP. Z O.O. 30/04/2018 A (PLFLRSN00011) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu RYNEK ALTERNATYWNY GPW FLORSEN SP. Z O.O. Polska 2018-04-30 7,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 203 5,91

RE DEVELOPMENT SA 26/07/2020 G (PLRED260720G) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy RE DEVELOPMENT SA Polska 2020-07-26 5,0000 (STALY) 1 000,00 150 150 151 4,39

SKYCASH POLAND SA 01/08/2019 D (PLSC010819D1) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SKYCASH POLAND S.A. Polska 2019-08-01 5,0000 (STALY) 1 000,00 150 150 151 4,39

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 98 0 0 0,00

FW20Z1620 (PL0GF0010058) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 30 0 0 0,00

ISE 30 FUTURES OCT 16 (A5V6) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany TURKISH DERIVATIVES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: ISE NATIONAL 30 67 0 0 0,00

COFFEE C FUTURE DEC 16 (KCZ6) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany ICE FUTURES US SOFTS Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: KAWA "C" ARABICA 1 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 297 297 8,64

Lokata terminowa 3D 2016-10-03 ING BANK ŚLĄSKI SA PL USD 0,2217 (STALY) 20,00 78 20,00 78 2,27

Lokata terminowa 3D 2016-10-03 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 1,2578 (STALY) 108,00 108 108,00 108 3,14

Lokata terminowa 3D 2016-10-03 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 1,2578 (STALY) 111,00 111 111,00 111 3,23

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

3GR-Nota 1.rtf 3GR-Nota 1

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 6

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 7

Należności z tytułu kosztów ponadlimitowych zwracanych przez TFI 7

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 10

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 31

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2016-11-04 Krzysztof Łękarski Wiceprezes Zarządu

2016-11-04 Piotr Święcik Członek Zarządu