OPERA ZA 3 GROSZE FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2013 roku obejmujący okres od 2013-10-01 do 2013-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2014-02-21

OPERA ZA 3 GROSZE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPERA ZA 3 GROSZE FIZ OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-124 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

RONDO ONZ 1

(ulica) ( numer)

22 379 11 10 22 379 11 12

(telefon) (fax) (e-mail)

1070007628 141004862 www.opera-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

3GR-Wprowadzenie.rtf 3GR-Wprowadzenie

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. EUR

Przychody z lokat 652 157

Koszty funduszu netto 507 122

Przychody z lokat netto 145 35

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -1 095 -264

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 823 198

Wynik z operacji -127 -31

Zobowiązania 361 87

Aktywa 10 659 2 570

Aktywa netto 10 298 2 483

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 28 241 28 241

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 364,63 87,92

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,00 0,00

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Aktywa 10 659 11 443 11 480 11 585

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 642 827 1 108 1 108

Należności 182 24 10 10

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 4 356 4 779 3 396 3 396

dłużne papiery wartościowe 203 2 493 601 601

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 5 479 5 808 6 966 7 071

dłużne papiery wartościowe 4 793 4 697 4 866 4 971

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 5 0 0

Zobowiązania 361 975 452 452

Aktywa netto (I-II) 10 298 10 468 11 028 11 133

Kapitał funduszu 53 298 53 525 53 901 53 901

Kapitał wpłacony 90 092 90 092 90 092 90 092

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -36 794 -36 567 -36 191 -36 191

Dochody zatrzymane -42 141 -42 031 -41 191 -41 146

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -3 364 -3 383 -3 509 -3 465

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -38 777 -38 648 -37 682 -37 681

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -859 -1 026 -1 682 -1 622

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 10 298 10 468 11 028 11 133

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 28 241 28 863 29 932 29 932

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 364,63 362,69 371,95 371,95

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 28 241

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 28 241,00

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2013-10-01 4 2012-10-01 4

2013 2012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Przychody z lokat 141 652 200 857

Dywidendy i inne udziały w zyskach 21 70 0 25

Przychody odsetkowe 120 582 192 818

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 8 14

Koszty funduszu 126 534 160 623

Wynagrodzenie dla towarzystwa 76 295 79 326

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 16 52 11 64

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 1 2

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 3 12 3 12

Usługi w zakresie rachunkowości 4 18 4 18

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 4 -3 4

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 -5 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 11 89 14 82

Pozostałe 16 63 56 115

Koszty serwisów informacyjnych 0 0 20 52

Koszty pokrywane przez towarzystwo 4 27 9 46

Koszty funduszu netto (II-III) 122 507 151 577

Przychody z lokat netto (I-IV) 19 145 49 280

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 38 -272 461 850

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -129 -1 095 785 770

z tytułu różnic kursowych -4 -120 6 16

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 167 823 -324 80

z tytułu różnic kursowych -21 -3 -8 -18

Wynik z operacji 57 -127 510 1 130

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 1,99 -4,54 17,05 37,72

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 1,99 -4,54 17,05 37,72

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-10-01 4 2012-01-01 4

2013 2012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 10 468 11 133 11 775 11 775

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 57 -127 1 130 1 025

przychody z lokat netto 19 145 280 236

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -129 -1 095 770 769

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 167 823 80 20

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 57 -127 1 130 1 025

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -227 -603 -1 772 -1 772

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -227 -603 -1 772 -1 772

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -170 -730 -642 -747

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 10 298 10 298 11 133 11 028

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 10 965 10 662 11 825 11 825

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna kategoria jednostek

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 622 1 691 4 929 4 929

saldo zmian -622 -1 691 -4 929 -4 929

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 90 283 90 283 90 283 90 283

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 62 042 62 042 60 351 60 351

saldo zmian 28 241 28 241 29 932 29 932

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 28 241 28 241 29 932 29 932

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna kategoria jednostek

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 362,69 371,95 337,78 337,78

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 364,63 364,63 371,95 368,45

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 2,14 -1,97 10,12 9,08

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 365,48 338,41 337,12 337,12

data wyceny 2013-12-30 2013-08-30 2012-05-31 2012-05-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 397,08 397,08 372,65 372,65

data wyceny 2013-11-29 2013-11-29 2012-11-30 2012-11-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 365,48 365,48 372,58 372,58

data wyceny 2013-12-30 2013-12-30 2012-12-28 2012-12-28

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 364,63 364,63 371,95 368,45

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 4,56 5,01 5,27 5,64

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,75 2,77 2,76 2,76

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,58 0,49 0,54 0,54

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,01 0,02 0,02

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,14 0,17 0,15 0,15

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-10-01 4 2012-10-01 4

2 013 2 012

do 2013-12-31 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-12-31 2012-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -128 359 801 2 198

Wpływy 38 224 287 522 97 868 600 210

Z tytułu posiadanych lokat 33 146 582 837

Z tytułu zbycia składników lokat 38 176 287 342 97 266 598 697

Pozostałe 15 34 20 676

Wydatki 38 352 287 163 97 067 598 012

Z tytułu posiadanych lokat 9 88 14 82

Z tytułu nabycia składników lokat 38 244 286 641 96 942 596 869

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 71 295 79 330

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 11 44 10 64

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 1 2

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 6 0 6

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 18 0 20

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 3 0 4

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 17 67 21 635

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -57 -825 -497 -1 699

Wpływy 0 0 0 416

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 416

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 57 825 497 2 115

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 55 808 487 1 665

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 416

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 2 17 10 34

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -9 -88 -14 -82

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -185 -466 304 499

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 827 1 108 804 609

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 642 642 1 108 1 108

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3GR-Informacja dodatkowa.rtf 3GR-Informacja dodatkowa

4 kwartał 3 kwartał 2012 rok 4 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 4 771 3 919 36,77 3 322 2 286 19,98 4 004 2 795 24,33 4 004 2 795 24,11

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 50 51 0,48 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 192 183 1,72 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 4 320 4 996 46,87 6 599 7 190 62,83 5 750 5 467 47,62 5 750 5 572 48,09

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 -2 -0,02 0 -2 -0,02

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 686 686 6,43 1 111 1 111 9,72 2 100 2 100 18,29 2 100 2 100 18,13

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GETIN HOLDING SA (PLGSPR000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 21 000 Polska 83 79 0,74

KGHM POLSKA MIED¬ SA (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 000 Polska 116 118 1,11

GRUPA LOTOS SA (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 600 Polska 96 92 0,86

PKO BANK POLSKI SA (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 20 000 Polska 720 788 7,39

MBANK SA (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 61 Polska 30 30 0,28

GLOBE TRADE CENTRE SA (PLGTC0000037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 7 500 Polska 60 56 0,53

TURKIYE IS BANKASI AS (TRAISCTR91N2) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 15 000 Turcja 106 98 0,92

AKBANK T.A.S. (TRAAKBNK91N6) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 11 000 Turcja 111 104 0,98

TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T-D (TREVKFB00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 16 000 Turcja 101 86 0,81

SEKO SA (PLSEKO000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 82 421 Polska 1 353 592 5,55

LUG SA (PLLUG0000010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 66 000 Polska 493 215 2,02

CYFROWY POLSAT SA (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 12 118 Polska 235 240 2,25

PZU SA (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 850 Polska 355 382 3,58

TAURON POLSKA ENERGIA SA (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 23 000 Polska 102 101 0,95

OPEN FINANCE SA (PLOPNFN00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 977 Polska 16 17 0,16

INTERNET MEDIA SERVICES SA (PLINTMS00019) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 70 000 Polska 56 111 1,04

GETIN NOBLE BANK SA (PLGETBK00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 75 000 Polska 161 200 1,88

MAGELLAN SA (PLMGLAN00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 500 Polska 96 118 1,11

ALIOR BANK SA (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 734 Polska 62 60 0,56

PKP CARGO SA (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 600 Polska 109 138 1,29

NEWAG SA (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 050 Polska 21 23 0,22

ENERGA SA (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 17 000 Polska 289 271 2,54

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ELEMENTAL HOLDING SA PDA (PLELMTL00033) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 20 000 Polska 50 51 0,48

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ROSNEFT OIL COMPANY-GDR (US67812M2070) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE 8 000 Rosja 192 183 1,72

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 4 120 000 4 120 4 793 44,97

Obligacje 4 120 000 4 120 4 793 44,97

TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA 30/09/2014 F (PLTERMISLI07) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA Polska 2014-09-30 13,0000 (STALY) 1,00 4 120 000 4 120 4 793 44,97

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 200 200 203 1,90

Obligacje 200 200 203 1,90

WZ0115 (PL0000106480) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAÑSTWA Polska 2015-01-25 2,7100 (ZMIENNY) 1 000,00 200 200 203 1,90

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 371 0 0 0,00

FW20H14 (PL0GF0004663) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 282 0 0 0,00

ISE 30 FUTURES FEB14 (A5G4) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany TURKISH DERIVATIVES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: ISE NATIONAL 30 89 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 686 686 6,43

Lokata terminowa 2D 2014-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL USD 0,0000 (STALY) 4,00 11 3 698,81 11 0,10

Lokata terminowa 2D 2014-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 2,1940 (STALY) 629,00 630 629 386,85 630 5,91

Lokata terminowa 2D 2014-01-02 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 2,1940 (STALY) 45,00 45 45 277,26 45 0,42

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Dłużne papiery wartościowe 200 200 203 1,90

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa kapitałowa Getin Holding 279 2,62

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WZ0115 (PL0000106480) 202 1,90

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

3GR-Nota 1.rtf 3GR-Nota 1

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu zbytych lokat 179

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 3

4 kwartał

2013 roku

Z tytułu nabytych aktywów 132

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 6

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 167

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 56

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2014-02-21 Jarosław Mazek Członek Zarządu

2014-02-21 Robert Sochacki Członek Zarządu