QUERCUS MULTISTARTEGY FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-10-18

QUERCUS MULTISTRATEGY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

QUERCUS MULTISTARTEGY FIZ QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-400 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

NOWY ŚWIAT 6/12

(ulica) ( numer)

(22) 205-30-00 (22) 205-30-01 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070034766 363229773 www.qtfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE 2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 16 670 13 649

Koszty funduszu netto 18 278 14 381

Przychody z lokat netto -1 608 -732

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 3 440 1 977

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 16 700 2 609

Wynik z operacji 18 532 3 854

Zobowiązania 3 652 1 898

Aktywa 407 423 175 153

Aktywa netto 403 771 173 255

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 356 095 162 708

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 133,89 1 064,82

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 52,04 43,08

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 407 423 381 386 309 948 175 153

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 36 617 21 296 59 228 12 681

Należności 8 334 3 152 4 866 348

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 9 790 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 193 604 155 169 98 095 54 408

dłużne papiery wartościowe 5 911 5 941 5 906 5 881

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 168 868 191 979 147 759 107 716

dłużne papiery wartościowe 138 162 141 504 100 533 76 195

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 3 652 16 256 27 783 1 898

Zobowiązania własne funduszy 3 652 16 256 27 783 1 898

Aktywa netto (I-II) 403 771 365 130 282 165 173 255

Kapitał funduszu 373 659 344 516 270 585 165 825

Kapitał wpłacony 400 214 371 071 277 840 166 286

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -26 555 -26 555 -7 255 -461

Dochody zatrzymane 5 193 2 844 3 360 1 967

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -2 790 -3 609 -1 183 -893

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 7 983 6 453 4 543 2 860

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 24 919 17 770 8 220 5 463

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 403 771 365 130 282 165 173 255

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 356 095 329 756 261 175 162 708

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 133,89 1 107,27 1 080,37 1 064,82

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 356 095

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 133,89

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2015-12-08 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-07-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 7 076 16 670 11 660 17 816

Dywidendy i inne udziały w zyskach 2 048 3 457 464 464

Przychody odsetkowe 4 783 12 554 10 453 6 227

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 203 454 694 11 092

Pozostałe 42 205 49 33

Pozostałe 42 205 49 33

Koszty funduszu 6 257 18 278 12 843 18 581

Wynagrodzenie dla towarzystwa 3 895 9 870 6 169 3 338

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 13 40 39 27

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 23 65 39 23

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 7 23 21 17

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 1 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 7 22 56 40

Koszty odsetkowe 2 107 7 546 5 691 8 370

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 163 569 619 6 639

Pozostałe 42 143 208 127

Pozostałe 42 143 208 127

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 6 257 18 278 12 843 18 581

Przychody z lokat netto (I-IV) 819 -1 608 -1 183 -765

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 8 680 20 140 12 763 7 774

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 1 530 3 440 4 543 2 860

z tytułu różnic kursowych -152 630 -480 -82

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 7 150 16 700 8 220 4 914

z tytułu różnic kursowych 430 -1 590 1 303 218

Wynik z operacji 9 499 18 532 11 580 7 009

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 26,68 52,04 44,34 43,08

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 26,68 52,04 44,34 43,08

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2015-12-08 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-12

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 365 130 282 165 0 47 515

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 9 499 18 532 11 580 7 009

przychody z lokat netto 819 -1 608 -1 183 -765

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 530 3 440 4 543 2 860

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 7 150 16 700 8 220 4 914

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 9 499 18 532 11 580 7 009

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 29 142 103 074 270 585 118 731

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 29 142 122 374 277 840 119 192

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 -19 300 -7 255 -461

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 38 641 121 606 282 165 125 740

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 403 771 403 771 282 165 173 255

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 375 548 336 085 143 330 107 896

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 13 421 94 920 261 175 115 614

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 26 339 112 443 267 916 116 059

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 12 918 17 523 6 741 445

saldo zmian 13 421 94 920 261 175 115 614

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 356 095 356 095 261 175 162 708

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 380 359 380 359 267 916 163 153

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 24 264 24 264 6 741 445

saldo zmian 356 095 356 095 261 175 162 708

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 356 095 356 095 261 175 162 708

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 1 107,27 1 080,37 1 000,00 1 008,93

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 133,89 1 133,89 1 080,37 1 064,82

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 2,40 4,95 8,04 5,54

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 106,05 1 080,28 993,35 993,35

data wyceny 2017-04-28 2017-01-02 2016-01-29 2016-01-29

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 133,89 1 133,89 1 085,52 1 064,82

data wyceny 2017-09-29 2017-09-29 2016-10-31 2016-09-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 133,89 1 133,89 1 080,37 1 064,82

data wyceny 2017-09-29 2017-09-29 2016-12-31 2016-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 133,89 1 133,89 1 080,37 1 064,82

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 1,67 5,44 8,96 2,27

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 1,04 2,94 4,30 0,92

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,00 0,01 0,03 0,01

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,01 0,02 0,03 0,01

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,01 0,01 0,01

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2015-12-08 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-12

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -154 -103 690 -240 257 -140 365

Wpływy 119 119 1 368 444 713 930 252 889

Z tytułu posiadanych lokat 5 388 8 410 3 444 2 397

Z tytułu zbycia składników lokat 113 511 1 359 299 709 929 250 100

Pozostałe 220 735 557 392

- odsetki od rachunków bankowych 11 38 19 5

- odsetki od lokat bankowych o/n 167 492 407 272

- refinansowanie kosztów 42 116 49 33

- inne 0 89 82 82

Wydatki 119 273 1 472 134 954 187 393 254

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 113 567 1 454 394 944 232 388 711

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 2 823 9 730 3 342 2 041

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 626 2 523 4 448 2 286

Z tytułu opłat dla depozytariusza 36 104 69 47

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 46 112 192 108

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 4 8 10 7

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 7 18 57 50

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 2 164 5 245 1 837 4

- pozostałe 2 164 5 245 1 837 4

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 15 442 81 144 299 487 121 017

Wpływy 29 745 106 654 300 532 121 478

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 29 119 104 131 296 084 119 192

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 626 2 523 4 448 2 286

- opłata dystrybucyjna 626 2 523 4 448 2 286

Wydatki 14 303 25 510 1 045 461

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 14 303 25 510 1 045 461

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

- pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 33 -65 -2 -43

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 15 288 -22 546 59 230 -19 348

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 21 296 59 228 0 32 072

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 36 617 36 617 59 228 12 681

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FIZMS_Q32017_Informacja_dodatkowa.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 163 944 187 693 46,08 132 095 149 228 39,13 83 932 92 175 29,74 44 890 50 487 28,82

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 142 581 144 073 35,35 146 510 147 445 38,66 104 592 106 439 34,34 81 470 82 076 46,86

Instrumenty pochodne 0 152 0,04 0 34 0,01 0 134 0,04 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 30 000 30 554 7,50 30 000 30 380 7,97 27 000 27 060 8,73 17 000 17 046 9,73

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 20 000 20 061 5,26 20 000 20 046 6,47 12 500 12 515 7,15

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ALIOR BANK | PLALIOR00045 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 27 969 Polska 1 693 1 916 0,48

ALTUS TFI | PLATTFI00018 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 1 137 800 Polska 14 378 18 057 4,43

ALUMETAL | PLALMTL00023 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 22 175 Polska 1 360 1 120 0,27

ARCHICOM | PLARHCM00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 469 054 Polska 7 366 6 895 1,69

ASSECOSEE | PLASSEE00014 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 369 745 Polska 3 430 4 363 1,07

BEST | PLBEST000010 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 696 195 Polska 19 171 23 580 5,79

BYTOM | PLBYTOM00010 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 681 452 Polska 1 707 1 908 0,47

DOMDEV | PLDMDVL00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 148 048 Polska 8 256 12 553 3,08

ELEMENTAL | PLELMTL00017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 1 679 813 Polska 6 061 4 116 1,01

FAMUR | PLFAMUR00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 657 762 Polska 3 623 3 999 0,98

GETINOBLE | PLGETBK00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 429 661 Polska 520 623 0,15

GPW | PLGPW0000017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 38 446 Polska 1 731 1 715 0,42

IDEA BANK | PLIDEAB00013 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 584 850 Polska 13 101 14 978 3,68

KRUK | PLKRK0000010 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 6 400 Polska 1 937 1 878 0,46

LCCORP | PLLCCRP00017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 7 135 345 Polska 15 007 20 264 4,97

LIVECHAT | PLLVTSF00010 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 90 000 Polska 4 056 4 284 1,05

LOKUM | PLLKMDW00049 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 108 112 Polska 1 703 1 773 0,44

MCI CAPITAL | PLMCIMG00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 3 464 Polska 29 30 0,01

MEDICALG | PLMDCLG00015 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 8 152 Polska 2 122 2 040 0,50

PBKM | PLPBKM000012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 47 689 Polska 2 555 3 004 0,74

PEKAO | PLPEKAO00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 3 058 Polska 408 391 0,10

POLWAX | PLPOLWX00026 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 17 000 Polska 264 205 0,05

RAWLPLUG | PLKLNR000017 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 61 903 Polska 468 659 0,16

ROBYG | PLROBYG00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 257 314 Polska 755 859 0,21

SERINUS | CA81752K1057 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 2 320 383 Kanada 2 526 2 831 0,69

SKARBIEC | PLSKRBH00014 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 184 318 Polska 4 984 5 548 1,36

STALPROFI | PLSTLPF00012 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 34 500 Polska 424 527 0,13

TORPOL | PLTORPL00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 40 224 Polska 469 473 0,12

TRANSPOL | PLTRNSP00013 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 772 595 Polska 4 481 4 203 1,03

UNIFIED FACTORY | PLDTBRK00037 Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NewConnect 44 717 Polska 349 521 0,14

UNIMOT | PLUNMOT00013 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 33 630 Polska 1 513 1 237 0,30

VINDEXUS | PLVNDEX00013 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 11 540 Polska 112 114 0,03

VISTULA | PLVSTLA00011 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 9 570 111 Polska 28 904 34 452 8,46

VOTUM | PLVOTUM00016 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 279 468 Polska 3 091 3 018 0,74

X-TRADE BROKERS | PLXTRDM00011 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie 659 161 Polska 5 390 3 559 0,87

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 29 000 29 000 29 235 7,17

Obligacje 29 000 29 000 29 235 7,17

GETBACK 16122017 | GETBACK 16122017 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 7,00 % - stałe 5 000,00 5 000 5 000 5 100 1,25

GETBACK 17022018 | GETBACK 17022018 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 7,00 % - stałe 10 000,00 10 000 10 000 10 081 2,47

GETBACK 07032018 | GETBACK 07032018 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 7,00 % - stałe 7 000,00 7 000 7 000 7 029 1,73

GETBACK 10032018 | GETBACK 10032018 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 7,00 % - stałe 7 000,00 7 000 7 000 7 025 1,72

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 128 826 113 581 114 838 28,18

Obligacje 128 826 113 581 114 838 28,18

MCI 11122018 | PLMCIMG00194 Nienotowane na rynku aktywnym - MCI Capital S.A. Polska 5,71 % - zmienne 17 500,00 17 500 17 508 17 805 4,37

GTC 11032019 | PLGTC0000177 Nienotowane na rynku aktywnym - Globe Trade Centre S.A. Polska 6,31 % - zmienne 14 400,00 1 440 14 647 14 549 3,57

GETBACK 28032019 | GETBACK 28032019 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 9,00 % - stałe 10 000,00 10 000 10 000 10 003 2,46

GETBACK 13042019 | GETBACK 13042019 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 9,00 % - stałe 3 500,00 3 500 3 500 3 567 0,87

MEDICALG 21042019 | PLMDCLG00023 Nienotowane na rynku aktywnym - Medicalghoritmics S.A. Polska 5,51 % - zmienne 4 500,00 4 500 4 500 4 609 1,13

GETBACK 09062019 | GETBACK 09062019 Nienotowane na rynku aktywnym - Get BACK S.A. Polska 9,00 % - stałe 5 000,00 5 000 5 000 5 024 1,23

KRUK AD1 09062019 | PLKRK0000432 Nienotowane na rynku aktywnym - KRUK S.A. Polska 4,23 % - zmienne 5 500,00 5 500 5 500 5 513 1,35

KRUK AA3 10082019 | PLKRK0000440 Nienotowane na rynku aktywnym - KRUK S.A. Polska 3,00 % - stałe 2 000,00 2 000 8 526 8 653 2,12

GTC 29102019 | PLGTC0000219 Nienotowane na rynku aktywnym - Globe Trade Centre S.A. Polska 3,75 % - stałe 2 800,00 2 800 12 122 12 254 3,01

MCI 20122019 | PLMCIMG00228 Nienotowane na rynku aktywnym - MCI Capital S.A. Polska 5,71 % - zmienne 11 000,00 11 000 11 000 11 169 2,74

OEX 17012020 | PLTELL000056 Nienotowane na rynku aktywnym - OEX S.A. Polska 6,01 % - zmienne 2 000,00 2 000 2 000 2 024 0,50

BBIDEV0120 | PLNFI1200182 Nienotowane na rynku aktywnym - BBI Development S.A. Polska 7,61 % - zmienne 2 738,00 2 738 2 738 2 770 0,68

GTC 31032020 | PLGTC0000235 Nienotowane na rynku aktywnym - Globe Trade Centre S.A. Polska 3,75 % - stałe 2 500,00 2 500 10 705 10 987 2,70

KRUK AB2 19052021 | PLKRK0000416 Aktywny rynek - rynek regulowany GPW w W-wie KRUK S.A. Polska 4,88 % - zmienne 5 835,00 58 348 5 835 5 911 1,45

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 579 0 0 0,00

Kontrakt terminowy DAX INDEX FUT SEP17 | DEGXU1700002 Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX EUREX Niemcy DAX IND 5 0 0 0,00

Kontrakt terminowy FW20U1720 | PL0GF0011668 Aktywny rynek - rynek regulowany WGPW - system notowań ciągłych Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SA Polska FW20U1720 560 0 0 0,00

Kontrakt terminowy COMEX GOLD GCZ17 | USGCZ1700009 Aktywny rynek - rynek regulowany COMEX - CME Group CME Group Stany Zjednoczone COMEX GOLD G 7 0 0 0,00

Kontrakt terminowy S&P 500 MINI FUT SEP17 | USESU1700001 Aktywny rynek - rynek regulowany COMEX - CME Group CME Group Stany Zjednoczone S&P 500 MINI 12 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 0 152 0,04

Forward short EUR/PLN 2017-10-18 Nienotowane na rynku aktywnym - ING Bank Śląski S.A. Polska 7400000 EUR po kursie walutowym 4,333 (32064200 PLN ) 1 0 152 0,04

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 17 660,0000 30 000 30 554 7,50

UNIWIBID PLUS SFIO UNIFUNDUSZE SFIO 17 660,0000 30 000 30 554 7,50

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa Kruk S.A. 21 955 5,38

Grupa Medicalgorithmics S.A. 6 649 1,63

Grupa MCI Capital S.A. 29 004 7,12

Grupa PZU S.A. 2 307 0,58

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

FIZMS_Q32017_PolitykaRachunkowości.pdf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 7 155

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 117

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 1 062

- w tym należności z tytułu sprzedaży akcji 1 062

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 651

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 12

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 2 977

Pozostałe zobowiązania 12

- wynagrodzenie Towarzystwa 0

- opłaty dla depozytariusza 12

- inne opłaty 0

- opłaty dla Agenta Transferowego 0

- zobowiązania z tytułu podatków 0

- zobowiązania z tytułu kosztów publikacji 0

- opłata serwisowa oprogramowania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-10-18 Artur Paderewski Pierwszy Wiceprezes Zarządu

2017-10-18 Piotr Płuska Wiceprezes Zarządu