| | |
| OKREŚLENIE STRON TRANSAKCJI: | | |
| TRUE | | |
| | charakter powiązań pomiędzy funduszem i osobami zarządzającymi lub nadzorującymi emitenta a nabywającym lub zbywającym aktywa lub osobą, na rzecz której ustanowiono hipotekę, zastawnikiem oraz osobą, na rzecz której ustanowiono inne ograniczone prawo rzeczowe, i osobami nimi zarządzającymi | Zgodnie z zawiadomieniem sporządzonym na podstawie art. 69 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych w dniu 24 kwietnia 2012 r., fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. posiadają wspólnie akcje dające uprawnienie do wykonywania powyżej 5% głosów na walnym zgromadzeniu MCI Capital S.A. Fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. posiadają zawartą umowę świadczenia usług brokerskich dla klientów zewnętrznych oraz Umowę świadczenia usług brokerskich na zagranicznych rynkach regulowanych z Erste Securities Polska S.A. (dom maklerski). Nie posiadamy informacji o innych powiązaniach niż wyżej wymienione pomiędzy funduszem i osobami zarządzającymi lub nadzorującymi emitenta a zbywającym aktywa. Jednocześnie wskazujemy, że zgodnie z art. 4 ust. 4 ustawy o funduszach inwestycyjnych Fundusz nie jest podmiotem zależnym od towarzystwa funduszy inwestycyjnych ani od osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio większość głosów w zgromadzeniu inwestorów. | |
| FALSE | | |
| | podstawowe dane o jednostce zależnej od funduszu | nie dotyczy | |
| kryterium będące podstawą uznania aktywów za aktywa o znacznej wartości | nie dotyczy | |
| INFORMACJE O PODMIOCIE NABYWAJĄCYM LUB ZBYWAJĄCYM AKTYWA ALBO O PODMIOCIE, NA KTÓREGO AKTYWACH USTANOWIONO HIPOTEKĘ, ZASTAW LUB INNE OGRANICZONE PRAWO RZECZOWE: | |
| | Erste Securities Polska S.A. (dom maklerski), z siedzibą w Warszawie, ul. Królewska 16, 00-103 Warszawa, KRS: 0000065121 | |
| | nie dotyczy | |
| FALSE | | |
| | opis powiązań podmiotu z funduszem lub jednostką od niego zależną | nie dotyczy | |
| szczegółowy opis warunków umowy | nie dotyczy | |
| INFORMACJE O ZDARZENIU: | |
| | Nabycie aktywów z.n. | |
| | 2016-02-16 | |
| | Transakcje zostały dokonane na rynku pozagiełdowym (OTC) | |
| | Obligacje o zmiennej stopie procentowej, rejestrowane w ewidencji z możliwością przeniesienia do Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. Zgodnie z pkt 4 ppkt c) Warunków emisji obligacji przedmiotowe papiery wartościowe miały zostać wprowadzone do obrotu w alternatywnym systemie obrotu na BondSpot S.A. lub Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. w terminie 60 dni od dnia emisji, tj. 11 grudnia 2015 r. Na dzień 16 lutego 2016 r. ww. obligacje nie były notowane na żadnym z ww. rynków. | |
| | PLN | |
| | 12 000 000,00 | |
| | 12 127 952,08 | |
| | Aktywa QUERCUS Multistrategy FIZ uzyskane w drodze emisji certyfikatów inwestycyjnych | |
| *dodatkowe informacje dotyczące m.in. innego ograniczonego prawa rzeczowego należy zamieścić w informacjach dodatkowych | |
| Ww. papiery wartościowe nabywane były w transzach za pośrednictwem Erste Securities Polska S.A. (dom maklerski). Pierwsza transza została zakupiona w dniu 4 stycznia 2016 r. na rynku pozagiełdowym (OTC) z rozliczeniem w dniu 7 stycznia 2016 r. Druga transza została zakupiona w dniu 16 lutego 2016 r. na rynku pozagiełdowym OTC z rozliczeniem w dniu 18 lutego 2016 r. Wszystkie ww. papiery wartościowe były nabywane po cenie nominalnej 100 zł. Wobec faktu, że rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim w par. 43 pkt 4 nie precyzuje czy podawać cenę jednostkową czy całkowitą cenę nabywanych papierów wartościowych, w rubryce "cena, po jakiej zostały nabyte lub zbyte aktywa albo wartość zobowiązania zabezpieczonego ograniczonym prawem rzeczowym na aktywach" podano całkowitą cenę nabywanych papierów wartościowych. Jednocześnie mając na względzie, że ww. rozporządzenie w par. 43 pkt 4 nie precyzuje czy podawać wartość ewidencyjną nabywanych papierów wartościowych w rozbiciu na pojedyńczy papier wartościowy czy dla całości papierów wartościowych, w rubryce "wartość ewidencyjna aktywów w księgach rachunkowych funduszu lub jednostki od niego zależnej" podano zsumowaną wartość zakupionych obligacji, uwzgledniającą należności z tytułu odsetek. | |
| Plik | Opis | |
