ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 2 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2018 roku obejmujący okres od 2018-07-01 do 2018-09-30

podstawa prawna:

§ 60 ust. 1 pkt 1 - kwartalne sprawozdanie finansowe FIZ_E

Data przekazania: 2018-11-02

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 2

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 2 Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-02-105 140045669 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 72 17

Koszty funduszu netto 70 16

Przychody z lokat netto 2 0

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -122 -29

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 109 26

Wynik z operacji -11 -3

Zobowiązania 25 6

Aktywa 12 216 2 860

Aktywa netto 12 191 2 854

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 81 743 81 743

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 149,14 34,92

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -0,13 -0,03

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2017 rok 3 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Aktywa 12 216 12 770 13 466 13 782

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 442 602 496 620

Należności 11 1 3 7

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 11 757 12 157 12 968 13 147

dłużne papiery wartościowe 10 173 10 674 11 220 11 407

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 6 10 0 8

Zobowiązania 25 29 25 25

Aktywa netto (I-II) 12 191 12 741 13 441 13 757

Kapitał funduszu -34 829 -34 290 -33 614 -33 242

Kapitał wpłacony 142 499 142 499 142 499 142 499

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -177 328 -176 789 -176 113 -175 741

Dochody zatrzymane 46 718 46 838 46 666 46 623

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 19 280 19 278 19 342 19 374

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 27 438 27 560 27 325 27 248

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 302 193 389 376

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 12 191 12 741 13 441 13 757

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 81 743 85 365 89 865 92 361

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 149,14 149,26 149,57 148,95

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 81 743

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 149,14

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A 81 743,000

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2018-07-01 3 2017-07-01 3

2018 2017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-09-30 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Przychody z lokat 72 157 65 285

Dywidendy i inne udziały w zyskach 33 36 20 34

Przychody odsetkowe 39 120 46 251

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 1 0 0

Koszty funduszu 70 219 81 255

Wynagrodzenie dla towarzystwa 62 191 71 223

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 3 10 2 6

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 4 13

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 5 13 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 1 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 4 4 12

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 70 219 81 255

Przychody z lokat netto (I-IV) 2 -62 -16 31

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -13 27 102 146

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -122 114 -74 -845

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 109 -87 175 991

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji -11 -35 86 176

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,13 -0,43 0,93 1,91

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,13 -0,43 0,93 1,91

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2018-07-01 3 2017-01-01 3

2018 2017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 12 741 13 441 16 516 16 516

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -11 -35 232 176

przychody z lokat netto 2 -62 -2 31

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -122 114 -769 -845

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 109 -87 1 003 991

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -11 -35 232 176

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -539 -1 215 -3 306 -2 935

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -539 -1 215 -3 306 -2 935

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -550 -1 250 -3 074 -2 758

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 12 191 12 191 13 441 13 757

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 12 361 12 785 14 546 14 890

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 3 622 8 122 22 411 19 915

saldo zmian -3 622 -8 122 -22 411 -19 915

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 81 743 81 743 89 865 92 361

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 424 991 1 424 991 1 424 991 1 424 991

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 343 248 1 343 248 1 335 126 1 332 630

saldo zmian 81 743 81 743 89 865 92 361

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 81 743 81 743 86 728 89 865

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 149,26 149,57 147,10 147,10

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 149,14 149,14 149,57 148,95

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -0,08 -0,29 1,68 1,26

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 148,85 148,85 147,10 147,10

data wyceny 2018-08-31 2018-08-31 2017-03-31 2017-03-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 149,14 150,03 149,57 149,20

data wyceny 2018-09-28 2018-03-29 2017-12-29 2017-08-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 149,14 149,14 149,57 148,95

data wyceny 2018-09-28 2018-09-28 2017-12-29 2017-09-29

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 149,14 149,14 154,98 148,95

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,25 2,29 2,29 1,71

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 1,99 2,00 2,00 1,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,10 0,10 0,06 0,04

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,12 0,09

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2018-07-01 3 2017-07-01 3

2 018 2 017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-09-30 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 382 1 163 410 2 901

Wpływy 448 1 385 936 16 145

Z tytułu posiadanych lokat 22 188 23 219

Z tytułu zbycia składników lokat 426 1 195 911 15 919

Pozostałe 0 2 2 7

Wydatki 66 222 526 13 245

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 0 0 448 12 977

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 64 194 72 228

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 12 2 6

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 1 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 0 15 4 16

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -542 -1 217 -823 -2 935

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 542 1 217 823 2 935

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 538 1 208 823 2 935

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 4 9 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -160 -54 -412 -34

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 602 496 1 033 654

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 442 442 620 620

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa ROCKBRIDGE FIZ.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2017 rok 3 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 1 526 1 584 12,97 1 526 1 483 11,61 1 526 1 748 12,98 1 526 1 740 12,62

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 9 863 10 173 83,27 10 409 10 674 83,59 10 937 11 220 83,32 11 203 11 407 82,77

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

MBANK S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 98 Polska 34 44 0,36

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 203 Polska 31 45 0,37

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 602 Polska 24 11 0,09

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 406 Polska 42 27 0,22

KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 050 Polska 114 94 0,77

GRUPA LOTOS S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 665 Polska 25 50 0,41

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 14 Polska 103 121 0,99

BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 211 Polska 193 129 1,05

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 139 Polska 109 58 0,48

POLSKIE GÓRNICTWO NAFTOWE I GAZOWNICTWO S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 523 Polska 56 81 0,66

POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 219 Polska 96 224 1,84

POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 608 Polska 226 283 2,32

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 652 Polska 42 37 0,30

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 382 Polska 183 174 1,42

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 574 Polska 25 27 0,22

ORANGE POLSKA S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 991 Polska 34 22 0,18

TAURON POLSKA ENERGIA S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 8 043 Polska 37 14 0,12

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 707 Polska 45 44 0,36

SANTANDER BANK POLSKA SA (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 231 Polska 66 87 0,71

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 547 Polska 41 12 0,10

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 10 100 9 863 10 173 83,27

Obligacje 10 100 9 863 10 173 83,27

PS0420 (PL0000108510) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-04-25 1,5000 (STALY) 1 000,00 10 100 9 863 10 173 83,27

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 34 0 0 0,00

Futures na indeks giełdowy WIG20, FW20Z1820, 2018.12.21 (PL0GF0014795) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. Polska indeks giełdowy WIG20 34 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPA KAPITAŁOWA POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. 347 2,83

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota 1 ROCKBRIDGE FIZ.pdf

3 kwartał

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 11

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 23

Pozostałe zobowiązania 2

Opłata manipulacyjna 2

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-11-02 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-11-02 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-11-02 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.