ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2018 roku obejmujący okres od 2018-07-01 do 2018-09-30

podstawa prawna:

§ 60 ust. 1 pkt 1 - kwartalne sprawozdanie finansowe FIZ_E

Data przekazania: 2018-11-02

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 161 38

Koszty funduszu netto 111 26

Przychody z lokat netto 50 12

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -271 -64

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 225 53

Wynik z operacji 4 1

Zobowiązania 48 11

Aktywa 13 910 3 257

Aktywa netto 13 862 3 245

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 141 198 141 198

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,17 22,98

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,03 0,01

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2017 rok 3 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Aktywa 13 910 14 903 18 645 20 808

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 949 1 268 2 910 1 964

Należności 23 45 478 64

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 3 493 2 800 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 8 762 9 753 14 919 18 773

dłużne papiery wartościowe 4 088 4 112 5 788 6 619

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 677 1 026 338 0

dłużne papiery wartościowe 672 1 026 335 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 6 11 0 8

Zobowiązania 48 67 43 123

Aktywa netto (I-II) 13 862 14 836 18 602 20 685

Kapitał funduszu 21 901 22 879 25 861 27 495

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -109 818 -108 840 -105 858 -104 224

Dochody zatrzymane -8 487 -8 266 -8 072 -8 198

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 495 5 445 5 493 5 517

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 982 -13 711 -13 565 -13 715

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 448 223 813 1 388

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 13 862 14 836 18 602 20 685

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 141 198 151 167 180 470 196 027

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,17 98,14 103,07 105,52

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 141 198

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,17

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2018-07-01 3 2017-07-01 3

2018 2017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-09-30 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Przychody z lokat 161 344 104 325

Dywidendy i inne udziały w zyskach 124 251 6 10

Przychody odsetkowe 37 75 98 315

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 18 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 111 342 55 176

Wynagrodzenie dla towarzystwa 88 291 45 145

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 14 35 2 6

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 4 12

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 2 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 1 0 0 0

Pozostałe 8 14 4 12

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 111 342 55 176

Przychody z lokat netto (I-IV) 50 2 48 149

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -46 -782 -53 -133

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -271 -417 -62 -241

z tytułu różnic kursowych 8 8 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 225 -365 9 108

z tytułu różnic kursowych -33 28 0 0

Wynik z operacji 4 -780 -4 16

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,03 -5,52 -0,05 0,18

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,03 -5,52 -0,05 0,18

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2018-07-01 3 2017-01-01 3

2018 2017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 14 836 18 602 24 770 14 867

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 4 -780 1 171 16

przychody z lokat netto 50 2 20 149

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -271 -417 1 467 -241

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 225 -365 -316 108

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 4 -780 1 171 16

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -978 -3 960 -7 340 -3 235

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -978 -3 960 -7 340 -3 235

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -974 -4 740 -6 168 -3 218

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 13 862 13 862 18 602 11 648

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 13 899 15 539 21 443 12 912

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 9 969 39 272 71 520 24 702

saldo zmian -9 969 -39 272 -71 520 -24 702

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 141 198 141 198 165 236 88 953

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 2 500 000

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 182 194 1 182 194 1 142 922 2 411 047

saldo zmian 141 198 141 198 180 470 88 953

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 141 198 141 198 165 236 86 077

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 98,14 103,07 98,30 130,81

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 98,17 98,17 103,07 130,95

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,03 -4,75 4,85 0,11

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 97,05 97,05 98,71 130,94

data wyceny 2018-09-05 2018-09-05 2017-01-11 2017-01-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 99,01 105,25 105,47 131,05

data wyceny 2018-08-01 2018-01-24 2017-09-20 2017-08-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 98,17 98,17 102,16 130,95

data wyceny 2018-09-26 2018-09-26 2017-12-27 2017-09-29

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,17 98,17 112,58 130,95

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,17 2,94 3,03 1,36

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,51 2,50 2,50 1,12

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,40 0,30 0,06 0,05

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,08 0,09

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2018-07-01 3 2017-07-01 3

2 018 2 017

do 2018-09-30 2018-01-01 2017-09-30 2017-01-01

2018-09-30 2017-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 659 2 001 434 3 481

Wpływy 759 6 523 1 708 5 168

Z tytułu posiadanych lokat 182 333 7 405

Z tytułu zbycia składników lokat 577 6 190 1 699 4 756

Pozostałe 0 0 2 7

Wydatki 100 4 522 1 273 1 687

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 0 4 184 1 221 1 499

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 91 301 46 149

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 7 20 2 5

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 16

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 2 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 2 15 4 16

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -978 -3 962 -641 -3 235

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 978 3 962 641 3 235

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 971 3 931 641 3 235

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 7 31 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -319 -1 961 -207 246

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 268 2 910 966 513

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 949 949 759 759

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa ROCKBRIDGE FIZ.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2017 rok 3 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 4 351 4 674 33,60 5 546 5 641 37,85 8 381 9 131 48,97 10 829 12 154 58,41

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 4 614 4 760 34,22 4 950 5 138 34,48 6 001 6 123 32,84 6 497 6 619 31,81

Instrumenty pochodne 0 5 0,04 0 -21 -0,14 0 0 0,02 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 13 0,09

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 464 Polska 168 46 0,33

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 129 0,93

LENA LIGHTING S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 60 108 Polska 219 178 1,28

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 454 3,26

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 101 0,72

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 131 0,94

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 104 0,74

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 135 0,97

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 610 4,38

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 110 0,79

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 83 Polska 20 32 0,23

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 76 0,55

RONSON DEVELOPMENT S.E. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 290 000 Holandia 391 310 2,23

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 304 2,19

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 161 1,16

CAPITAL PARK S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 47 980 Polska 220 254 1,83

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 159 1,14

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 000 Polska 198 528 3,80

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 337 603 4,34

POZNAŃSKA KORPORACJA BUDOWLANA PEKABEX S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 909 Polska 19 19 0,14

ENTER AIR S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 348 Polska 79 87 0,63

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 130 0,93

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 400 400 402 2,90

Obligacje 400 400 402 2,90

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 400 400 402 2,90

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 834 4 214 4 358 31,32

Obligacje 3 834 4 214 4 358 31,32

SYNTHOS FINANCE AB (XS1115183359) Nienotowane na rynku aktywnym BLOOMBERG GENERIC SYNTHOS FINANCE AB Szwecja 2021-09-30 4,0000 (STALY) 4 271,40 150 627 672 4,83

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 017 14,50

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 180 8,48

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 489 3,51

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 393 000 0 5 0,04

Forward EUR/PLN, 2018.10.11 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 200,000.00 EUR po kursie walutowym 4.3059000000 PLN 200 000 0 4 0,03

Forward EUR/PLN, 2018.10.01 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 75,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2946300000 PLN 75 000 0 1 0,01

Forward EUR/PLN, 2018.10.01 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 23,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2964800000 PLN 23 000 0 0 0,00

Forward EUR/PLN, 2018.10.15 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 95,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2802500000 PLN 95 000 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota 1 ROCKBRIDGE FIZ.pdf

3 kwartał

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 23

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 48

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-11-02 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-11-02 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-11-02 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.