ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA

FALSE skorygowany

za rok obrotowy 2018 obejmujący okres od 2018-01-01 do 2018-12-31

oraz poprzedni rok obrotowy 2017 obejmujący okres od 2017-01-01 do 2017-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259)

Data przekazania: 2019-04-15

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Sp. k. 2019-04-15

(podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii)

Raport roczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Roczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

TRUE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

FALSE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie opinii podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

MI Wprowadzenie.pdf

Plik Opis

Plik Opis

List zarzadu Rockbridge FIZ MI.pdf

Plik Opis

Sprawozdanie Zarzadu RB FIZ MI.pdf

Informacja o wynagrodzeniach_222_d.pdf

WYBRANE DANE FINANSOWE 2018 rok 2017 rok

Przychody z lokat 387 670

Koszty funduszu netto 424 650

Przychody z lokat netto -37 20

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -667 1 467

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -554 -316

Wynik z operacji -1 258 1 171

Zobowiązania 36 43

Aktywa 12 601 18 645

Aktywa netto 12 565 18 602

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 132 855 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 103,07

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -9,47 6,49

2018 rok 2017 rok

Aktywa 12 601 18 645

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 414 2 910

Należności 0 478

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 3 482 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 7 705 14 919

dłużne papiery wartościowe 4 114 5 788

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 338

dłużne papiery wartościowe 0 335

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 0 0

Zobowiązania 36 43

Aktywa netto (I-II) 12 565 18 602

Kapitał funduszu 21 082 25 861

Kapitał wpłacony 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -110 637 -105 858

Dochody zatrzymane -8 776 -8 072

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 456 5 493

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -14 232 -13 565

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 259 813

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 12 565 18 602

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 132 855 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 103,07

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 132 855

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A: 132 855

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A: 94,58

od 2018-01-01 od 2017-01-01

do 2018-12-31 do 2017-12-31

Przychody z lokat 387 670

Dywidendy i inne udziały w zyskach 251 429

Przychody odsetkowe 121 239

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 15 0

Pozostałe 0 2

Koszty funduszu 424 650

Wynagrodzenie dla towarzystwa 372 536

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Opłaty dla depozytariusza 30 13

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 18

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Usługi prawne 2 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0

Koszty odsetkowe 0 52

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0

Pozostałe 20 31

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 424 650

Przychody z lokat netto (I-IV) -37 20

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -1 221 1 151

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -667 1 467

z tytułu różnic kursowych 26 -13

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -554 -316

z tytułu różnic kursowych 3 30

Wynik z operacji -1 258 1 171

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -9,47 6,49

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -9,47 7,09

od 2018-01-01 od 2017-01-01

do 2018-12-31 do 2017-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -6 037 -6 168

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 18 602 24 770

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -1 258 1 171

przychody z lokat netto -37 20

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -667 1 467

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -554 -316

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -1 258 1 171

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -4 779 -7 340

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -4 779 -7 340

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -6 037 -6 168

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 12 565 18 602

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 14 855 21 443

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0,00 0,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 47 615,00 71 520,00

saldo zmian -47 615,00 -71 520,00

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392,00 1 323 392,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 190 537,00 1 142 922,00

saldo zmian 132 855,00 180 470,00

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 132 855,00 165 236,00

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 103,07 98,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 94,58 103,07

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -8,24 4,85

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 93,92 98,71

data wyceny 2018-12-21 2017-01-11

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 105,25 105,47

data wyceny 2018-01-24 2017-09-20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 94,58 102,16

data wyceny 2018-12-31 2017-12-27

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 94,58 112,58

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,85 3,03

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,50 2,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,20 0,06

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2018-01-01 od 2017-01-01

do 2018-12-31 do 2017-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 3 287 9 036

Wpływy 8 151 38 806

Z tytułu posiadanych lokat 371 594

Z tytułu zbycia składników lokat 7 780 38 151

Pozostałe 0 61

Wydatki 4 864 29 770

Z tytułu posiadanych lokat 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 4 436 29 169

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 383 549

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 27 14

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Z tytułu usług prawnych 2 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0

Pozostałe 16 21

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -4 783 -7 340

Wpływy 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Wydatki 4 783 7 340

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 4 744 7 340

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 39 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 43

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -1 496 1 696

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 2 910 1 214

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 414 2 910

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

MI Informacja dodatkowa.pdf

Informacja_Rozporządzenie SFTR.pdf

Plik Opis

Oświadczenie zarządu.pdf

Ocena RN dot. sprawozdania z działalności i sprawozdania finansowego_70.1.14.pdf

Oświadczenie RN_par. 70.1.8.pdf

Plik Opis

Oświadczenie Depozytariusza_MI.pdf

Plik Opis

Oświadczenie zarządu.pdf

Plik Opis

Sprawozdanie z badania MI FIZ 2018.pdf

Plik Opis

Sprawozdanie z badania MI FIZ 2018.pdf

Plik Opis

2018 rok 2017 rok

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 3 423 3 591 28,48 8 381 9 131 48,97

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 3 987 4 114 32,65 6 001 6 123 32,84

Instrumenty pochodne 0 -4 -0,04 0 3 0,02

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 11 0,09

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 115 0,91

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 346 2,75

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 96 0,76

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 110 0,87

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 119 0,94

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 140 1,11

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 593 4,71

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 98 0,78

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 83 Polska 20 27 0,21

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 62 0,49

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 318 2,52

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 134 1,06

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 139 1,10

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 3 447 Polska 114 281 2,23

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 336 653 5,18

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 102 0,81

MOL MAGYAR OLAJ - ÉS GÁZIPARI RÉSZVÉNYTÁRSASÁG (HU0000153937) Aktywny rynek - rynek regulowany BUDAPEST STOCK EXCHANGE 6 000 Węgry 253 247 1,96

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 400 400 403 3,20

Obligacje 400 400 403 3,20

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 400 400 403 3,20

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 684 3 587 3 711 29,45

Obligacje 3 684 3 587 3 711 29,45

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 491 3,90

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 029 16,10

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,7800 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 191 9,45

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0,00 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 19 091 000 0 -4 -0,04

Forward EUR/PLN, 2019.01.22 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 166,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2924000000 PLN 166 000 0 -2 -0,02

Forward HUF/PLN, 2019.01.11 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 18,925,000.00 HUF po kursie walutowym 0.0133082003 PLN 18 925 000 0 -2 -0,02

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

MI Nota 1.pdf

2018 rok

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

2018 rok

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 4

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 31

Pozostałe zobowiązania 1

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 1 414

ALIOR BANK S.A. CZK 0 0

ALIOR BANK S.A. EUR 0 1

ALIOR BANK S.A. HUF 0 0

ALIOR BANK S.A. zł 1 410 1 410

ALIOR BANK S.A. USD 1 3

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 1 293

CZK 0 0

EUR 7 30

HUF 1 0

zł 1 259 1 259

USD 1 4

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0

Tabela III - nie dotyczy

Plik Opis

MI Nota 5.pdf

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

Forward EUR/PLN, 2019.01.22 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym -2 2019-01-22 2019-01-22 2019-01-22

Forward HUF/PLN, 2019.01.11 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym -2 2019-01-11 2019-01-11 2019-01-11

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 3 482

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 3 482

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

jednostka waluta 2018 rok

(Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 414

2) Należności w tys. zł 0

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 3 482

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 7 705

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 114

II. Zobowiązania w tys. zł 36

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 410

2) Należności w tys. zł 0

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 3 482

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 805

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 114

II. Zobowiązania w tys. zł 32

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CZK 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 1

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. HUF 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 3

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 653

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. HUF 247

II. Zobowiązania w tys. EUR 2

II. Zobowiązania w tys. HUF 2

w walucie obcej

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CZK 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. HUF 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 1

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 152

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. HUF 18 468

II. Zobowiązania w tys. EUR 1

II. Zobowiązania w tys. HUF 130

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 414

2) Należności w tys. zł 0

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 3 482

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 7 705

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 114

II. Zobowiązania w tys. zł 36

Razem w tys. zł 12 565

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 0 3 0 0

Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0

Prawa do akcji 0 0 0 0

Prawa poboru 0 0 0 0

Kwity depozytowe 0 0 0 0

Listy zastawne 0 0 0 0

Dłużne papiery wartościowe 26 0 0 0

Instrumenty pochodne 0 0 0 0

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0

Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0 0

Wierzytelności 0 0 0 0

Weksle 0 0 0 0

Depozyty 0 0 0 0

Waluty 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Statki morskie 0 0 0 0

Inne 0 0 0 0

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

CZK 0,17 CZK

EUR 4,30 EUR

HUF 0,01 HUF

USD 3,76 USD

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku -676 -550

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku 9 -4

Nieruchomości 0 0

Pozostałe 0 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat: 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0

Przychody odsetkowe 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0

Pozostałe: 0

0

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0

Opłaty dla depozytariusza 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0

Usługi prawne 0

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0

Pozostałe: 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 372

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2019-04-12 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2019-04-12 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2019-04-12 Ireneusz Fąfara Członek Rady Nadzorczej delegowany do czasowego wykonywania czynności Członka Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2019-04-12 Bartłomiej Polewczyk Dyrektor Departament Administracji i Wyceny Aktywów ProService Finteco Sp. z o.o.

2019-04-12 Paweł Sujecki Prezes Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.

2019-04-12 Bartosz Józefiak Wiceprezes Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.