ROCKBRIDGE FIZ MULTI STRATEGIA

FALSE skorygowany

za 1 półrocze 2019 obejmujący okres od 2019-01-01 do 2019-06-30

oraz poprzedni rok obrotowy 2018 obejmujący okres od 2018-01-01 do 2018-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2019-09-02

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI STRATEGIA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI STRATEGIA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-05-049 140652375 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Sp. k. 2019-08-23

(podmiot uprawniony do badania) (data sporządzenia raportu)

Raport półroczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Półroczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności półrocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

FALSE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

FALSE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie raportu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

Fundusze powiązane:

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

RB13_Wprowadzenie.pdf wprowadzenie

Plik Opis

Plik Opis

List zarzadu Rockbridge FIZ Multi Strategia.pdf List Zarządu

Plik Opis

Sprawozdanie Zarządu RB FIZ MS.pdf Sprawozdanie Zarządu

WYBRANE DANE FINANSOWE 1 półrocze 2018 rok

2019 roku

Przychody z lokat 65 116

Koszty funduszu netto 82 175

Przychody z lokat netto -17 -59

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 9 -4

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 18 48

Wynik z operacji 10 -15

Zobowiązania 16 15

Aktywa 6 913 7 283

Aktywa netto 6 897 7 268

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 60 586 63 949

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 113,84 113,65

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,17 -0,23

1 półrocze 2018 rok

2019 roku

Aktywa 6 913 7 283

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 580 122

Należności 0 6

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 2 686

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 6 323 4 469

dłużne papiery wartościowe 6 323 4 463

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 10 0

Zobowiązania 16 15

Aktywa netto (I-II) 6 897 7 268

Kapitał funduszu 4 791 5 172

Kapitał wpłacony 115 645 115 645

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -110 854 -110 473

Dochody zatrzymane 2 073 2 081

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 623 5 640

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -3 550 -3 559

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 33 15

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 6 897 7 268

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 60 586 63 949

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 113,84 113,65

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 60 586

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 113,84

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A: 60 586

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A: 113,84

od 2019-01-01 od 2018-01-01 od 2018-01-01

do 2019-06-30 do 2018-12-31 do 2018-06-30

Przychody z lokat 65 116 96

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0 0

Przychody odsetkowe 65 110 96

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0

Pozostałe 0 6 0

Koszty funduszu 82 175 90

Wynagrodzenie dla towarzystwa 62 137 69

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 15 36 20

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 1 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0

Usługi prawne 0 1 1

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0

Pozostałe 5 0 0

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 82 175 90

Przychody z lokat netto (I-IV) -17 -59 6

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 27 44 -49

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 9 -4 -3

z tytułu różnic kursowych 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 18 48 -46

z tytułu różnic kursowych 0

Wynik z operacji 10 -15 -43

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,17 -0,23 -0,63

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,17 -0,23 -0,63

od 2019-01-01 od 2018-01-01

do 2019-06-30 do 2018-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -762

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 7 268 8 030

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 10 -15

przychody z lokat netto -17 -59

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 9 -4

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 18 48

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 10 -15

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -381 0

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -381 0

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -371 -15

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 6 897 7 268

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 7 081 7 815

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 1 156 452

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 3 363 1 092 503

saldo zmian -3 363 1

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 60 586

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 156 452 1 156 452

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 095 866 1 092 503

saldo zmian 60 586 63 949

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 60 586 63 949

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 113,65 113,84

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 113,84 113,65

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,17 -0,17

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 113,41 113,03

data wyceny 2019-03-29 2018-08-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 113,84 113,72

data wyceny 2019-06-28 2018-01-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 113,84 113,65

data wyceny 2019-06-28 2018-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 113,84 113,65

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,34 2,24

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 1,77 1,75

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,43 0,46

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2019-01-01 od 2018-01-01 od 2018-01-01

do 2019-06-30 do 2018-12-31 do 2018-06-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 842 861 319

Wpływy 199 167 13 294 413

Z tytułu posiadanych lokat 12 174 0

Z tytułu zbycia składników lokat 199 149 13 115 408

Pozostałe 6 5 5

Wydatki 198 325 12 433 94

Z tytułu posiadanych lokat 0

Z tytułu nabycia składników lokat 198 238 12 261 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 63 138 69

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 4 33 24

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 1 1

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0

Pozostałe 20 0

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -384 -748 -236

Wpływy 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0

Odsetki 0 0 0

Pozostałe 0 0 0

Wydatki 384 748 236

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 380 743 235

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 4 5 1

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 458 113 83

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 122 9 9

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 580 122 92

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

RB13_Informacja dodatkowa.pdf informacja dodatkowa

Okresowa informacja na podstawie art. 222b_FIZ MS.pdf Informacja art. 222b

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu.pdf Oświadczenie Zarządu

Plik Opis

Oświadczenie depozytariusza FIZ MS.pdf Oświadczenie depozytariusza

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu.pdf

Plik Opis

Raport z przeglądu FIZ Multi Strategia HY2019.pdf raport z przeglądu

Plik Opis

1 półrocze 2018 rok

2019 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 0 0 0,00 0 0 0,00

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 6 235 6 323 91,47 4 393 4 463 61,28

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 7 6 0,08

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 6 300 6 235 6 323 91,47

Obligacje 6 300 6 235 6 323 91,47

WZ0124 (PL0000107454) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2024-01-25 1,78% (Zmienny kupon) 1 000,00 1 000 993 1 003 14,51

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,79% (Zmienny kupon) 1 000,00 3 000 2 927 2 976 43,05

PS0721 (PL0000109153) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-07-25 1,75% (Stały kupon) 1 000,00 1 200 1 202 1 223 17,69

PS0422 (PL0000109492) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2022-04-25 2,25% (Stały kupon) 1 000,00 1 100 1 113 1 121 16,22

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

RB13_Polityka.pdf polityka

1 półrocze

2019 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

1 półrocze

2019 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 14

Pozostałe zobowiązania 2

- opłata manipulacyjna 2

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 580

ALIOR BANK S.A. EUR 2 7

ALIOR BANK S.A. zł 573 573

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 329

EUR 1 2

zł 327 327

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0

Plik Opis

RB13_Nota 5.pdf nota 5

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

jednostka waluta 1 półrocze

2019 roku

(Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 580

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 323

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 6 323

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 10

II. Zobowiązania w tys. zł 16

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 573

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 323

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 6 323

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 10

II. Zobowiązania w tys. zł 16

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 7

w walucie obcej

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 2

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 580

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 323

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 6 323

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 10

II. Zobowiązania w tys. zł 16

Razem w tys. zł 6 897

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 0 0 0 0

Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0

Prawa do akcji 0 0 0 0

Prawa poboru 0 0 0 0

Kwity depozytowe 0 0 0 0

Listy zastawne 0 0 0 0

Dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Instrumenty pochodne 0 0 0 0

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0

Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0 0

Wierzytelności 0 0 0 0

Weksle 0 0 0 0

Depozyty 0 0 0 0

Waluty 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Statki morskie 0 0 0 0

Inne 0 0 0 0

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

0,00

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku 9 18

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku 0 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe 0 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat: 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0

Przychody odsetkowe 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0

Pozostałe: 0

0

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0

Opłaty dla depozytariusza 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0

Usługi prawne 0

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0

Pozostałe: 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 62

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2019-08-23 Krzysztof Mazurek Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2019-08-23 Piotr Bień Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2019-08-23 Katarzyna Kosior Dyrektor Departament Sprawozdawczości i Kontroli Wewnętrznej ProService Finteco Sp. z o.o.

2019-08-23 Bartosz Józefiak Wiceprezes Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.

2019-08-23 Radosław Pyrka Członek Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.