ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA

FALSE skorygowany

za 1 półrocze 2018 obejmujący okres od 2018-01-01 do 2018-06-30

oraz poprzedni rok obrotowy 2017 obejmujący okres od 2017-01-01 do 2017-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2018-08-31

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Sp. k. 2018-08-28

(podmiot uprawniony do badania) (data sporządzenia raportu)

Raport półroczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Półroczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności półrocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

FALSE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

FALSE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie raportu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

Fundusze powiązane:

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

MI WPROWADZENIE.pdf

Plik Opis

Plik Opis

RB FIZ MI list.pdf

Plik Opis

RB FIZ MI sprawozdanie 1 półrocze 2018.pdf

WYBRANE DANE FINANSOWE 1 półrocze 2017 rok

2018 roku

Przychody z lokat 184 670

Koszty funduszu netto 232 650

Przychody z lokat netto -48 20

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -146 1 467

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -590 -316

Wynik z operacji -784 1 171

Zobowiązania 67 43

Aktywa 14 903 18 645

Aktywa netto 14 836 18 602

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 151 167 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 103,07

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -5,19 6,49

1 półrocze 2017 rok

2018 roku

Aktywa 14 903 18 645

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 268 2 910

Należności 45 478

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 2 800 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 9 753 14 919

dłużne papiery wartościowe 4 112 5 788

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 026 338

dłużne papiery wartościowe 1 026 335

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 11 0

Zobowiązania 67 43

Aktywa netto (I-II) 14 836 18 602

Kapitał funduszu 22 879 25 861

Kapitał wpłacony 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -108 840 -105 858

Dochody zatrzymane -8 266 -8 072

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 445 5 493

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 711 -13 565

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 223 813

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 14 836 18 602

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 151 167 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 103,07

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 151 167

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A: 151 167

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A: 98,14

od 2018-01-01 od 2017-01-01 od 2017-01-01

do 2018-06-30 do 2017-12-31 do 2017-06-30

Przychody z lokat 184 670 363

Dywidendy i inne udziały w zyskach 127 429 245

Przychody odsetkowe 38 239 118

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 19 0 0

Pozostałe 0 2 0

Koszty funduszu 232 650 476

Wynagrodzenie dla towarzystwa 203 536 430

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 21 13 7

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 18 8

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0

Usługi prawne 2 0 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 52 13

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 1

Pozostałe 6 31 15

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 232 650 476

Przychody z lokat netto (I-IV) -48 20 -113

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -736 1 151 1 561

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -146 1 467 845

z tytułu różnic kursowych 0 -13 -17

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -590 -316 716

z tytułu różnic kursowych 61 30 -27

Wynik z operacji -784 1 171 1 448

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -5,19 6,49 6,59

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -5,19 7,09 6,59

od 2018-01-01 od 2017-01-01

do 2018-06-30 do 2017-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 18 602 24 770

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -784 1 171

przychody z lokat netto -48 20

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -146 1 467

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -590 -316

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -784 1 171

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -2 982 -7 340

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -2 982 -7 340

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -3 766 -6 168

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 14 836 18 602

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 16 363 21 443

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 29 303 71 520

saldo zmian -29 303 -71 520

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 172 225 1 142 922

saldo zmian 151 167 180 470

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 151 167 165 236

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 103,07 98,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 98,14 103,07

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -4,78 4,85

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 98,16 98,71

data wyceny 2018-06-27 2017-01-11

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 105,25 105,47

data wyceny 2018-01-24 2017-09-20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 98,16 102,16

data wyceny 2018-06-27 2017-12-27

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 112,58

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,86 3,03

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,50 2,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,26 0,06

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2018-01-01 od 2017-01-01 od 2017-01-01

do 2018-06-30 do 2017-12-31 do 2017-06-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 1 342 9 036 3 309

Wpływy 5 764 38 806 9 695

Z tytułu posiadanych lokat 151 594 292

Z tytułu zbycia składników lokat 5 613 38 151 9 395

Pozostałe 0 61 8

Wydatki 4 422 29 770 6 386

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 4 183 29 169 6 053

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 210 549 294

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 13 14 8

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 17 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 2 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0

Pozostałe 14 21 14

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 984 -7 340 -3 230

Wpływy 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0

Odsetki 0 0 0

Pozostałe 0 0 0

Wydatki 2 984 7 340 3 230

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 960 7 340 3 230

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0

Odsetki 0 0 0

Pozostałe 24 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 43 -1

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -1 642 1 696 79

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 2 910 1 214 1 214

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 268 2 910 1 293

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

MI INF DOD.pdf

Plik Opis

oswiadczenie zarzadu.pdf

Plik Opis

RB FIZ MI oswiadczenie.pdf

Plik Opis

oswiadczenie zarzadu.pdf

Plik Opis

raport.pdf

Plik Opis

1 półrocze 2017 rok

2018 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 5 546 5 641 37,85 8 381 9 131 48,97

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 4 950 5 138 34,48 6 001 6 123 32,84

Instrumenty pochodne 0 -21 0,14 0 3 0,02

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00

Procentowy udział w aktywach ogółem dla

pozycji Instrumenty pochodne dla 1 półrocza

2018 roku powinien być ujemny.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPA KĘTY S.A. (PLKETY000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 953 Polska 358 305 2,05

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 22 0,15

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 464 Polska 168 62 0,41

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 125 0,84

LENA LIGHTING S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 60 108 Polska 219 213 1,43

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 451 3,03

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 84 0,56

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 138 0,93

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 118 0,79

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 155 1,04

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 593 3,98

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 147 0,98

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 83 Polska 20 38 0,25

BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 200 Polska 204 210 1,41

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 85 0,57

RONSON DEVELOPMENT S.E. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 290 000 Holandia 391 304 2,04

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 309 2,07

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 157 1,06

CAPITAL PARK S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 47 980 Polska 220 261 1,75

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 193 1,29

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 000 Polska 198 600 4,03

ALUMETAL S.A. (PLALMTL00023) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 400 Polska 330 256 1,72

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 337 416 2,79

POZNAŃSKA KORPORACJA BUDOWLANA PEKABEX S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 909 Polska 19 20 0,14

ENTER AIR S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 348 Polska 79 92 0,62

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 132 0,88

MASTER PHARM S.A. (PLMSTPH00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 29 081 Polska 174 116 0,78

MAXCOM S.A. (PLMXCMS00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 337 Polska 129 39 0,26

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 400 400 405 2,72

Obligacje 400 400 405 2,72

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 400 400 405 2,72

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 914 4 550 4 733 31,76

Obligacje 3 914 4 550 4 733 31,76

SYNTHOS FINANCE AB (XS1115183359) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY SYNTHOS FINANCE AB Szwecja 2021-09-30 4,0000 (STALY) 4 361,60 150 627 677 4,55

GLOBE TRADE CENTRE S.A., SERIA PLGT062020 (PLGTC0000243) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY GLOBE TRADE CENTRE S.A. Polska 2020-06-14 3,7500 (STALY) 4 361,60 80 336 349 2,34

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 028 13,61

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 188 7,97

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 491 3,29

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 350 000 0 -21 0,14

Forward EUR/PLN, 2018.07.18 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 300,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2979000000 PLN 300 000 0 -20 0,13

Forward EUR/PLN, 2018.07.03 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 25,000.00 EUR po kursie walutowym 4.3411000000 PLN 25 000 0 -1 0,01

Forward EUR/PLN, 2018.07.04 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 25,000.00 EUR po kursie walutowym 4.3702300000 PLN 25 000 0 0 0,00

Wszystkie wartości w kolumnie Procentowy udział

w aktywach ogółem powinny być ujemne.

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

MI NOTA 1.pdf

1 półrocze

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 45

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

1 półrocze

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 21

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 46

Pozostałe zobowiązania 0

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 1 268

ALIOR BANK S.A. EUR 1 3

ALIOR BANK S.A. HUF 0 0

ALIOR BANK S.A. zł 1 262 1 262

ALIOR BANK S.A. USD 1 3

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 1 420

CZK 0 0

EUR 0 2

HUF 1 0

zł 1 416 1 416

USD 1 2

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0

Tabela III - nie dotyczy

Plik Opis

MI NOTA 5.pdf

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

Forward EUR/PLN, 2018.07.18 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym -20 2018-07-18 2018-07-18 2018-07-18

Forward EUR/PLN, 2018.07.03 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym -1 2018-07-03 2018-07-03 2018-07-03

Forward EUR/PLN, 2018.07.04 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 0 2018-07-04 2018-07-04 2018-07-04

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 2 800

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 2 800

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

Nie dotyczy

jednostka waluta 1 półrocze

2018 roku

(Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 268

2) Należności w tys. zł 45

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 2 800

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 9 753

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 112

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 1 026

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 1 026

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 67

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 262

2) Należności w tys. zł 45

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 2 800

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 9 337

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 112

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 0

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 0

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 46

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CZK 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 3

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. HUF 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 3

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 416

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 1 026

- dłużne papiery wartościowe w tys. EUR 1 026

II. Zobowiązania w tys. EUR 21

w walucie obcej

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CZK 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 1

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. HUF 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 1

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 95

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 235

- dłużne papiery wartościowe w tys. EUR 235

II. Zobowiązania w tys. EUR 5

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 268

2) Należności w tys. zł 45

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 2 800

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 9 753

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 4 112

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 1 026

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 1 026

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 67

Razem w tys. zł 14 836

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 0 15 0 0

Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0

Prawa do akcji 0 0 0 0

Prawa poboru 0 0 0 0

Kwity depozytowe 0 0 0 0

Listy zastawne 0 0 0 0

Dłużne papiery wartościowe 0 46 0 0

Instrumenty pochodne 0 0 0 0

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0

Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0 0

Wierzytelności 0 0 0 0

Weksle 0 0 0 0

Depozyty 0 0 0 0

Waluty 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Statki morskie 0 0 0 0

Inne 0 0 0 0

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

CZK 0,17 CZK

EUR 4,36 EUR

HUF 0,01 HUF

USD 3,74 USD

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku -107 -590

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku -39 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe 0 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat: 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0

Przychody odsetkowe 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0

Pozostałe: 0

0

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0

Opłaty dla depozytariusza 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0

Usługi prawne 0

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0

Pozostałe: 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 203

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-08-31 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-08-31 Jakub Ryba Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-08-31 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-08-31 Bartosz Józefiak Wiceprezes Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.

2018-08-31 Emilia Guz Członek Zarządu ProService Finteco Sp. z o.o.