ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-10-01 do 2017-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2018-02-12

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 4

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-03-984 140465839 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

BI4 12_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 213 51

Koszty funduszu netto 101 24

Przychody z lokat netto 112 27

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 47 11

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -137 -33

Wynik z operacji 22 5

Zobowiązania 32 8

Aktywa 24 815 5 950

Aktywa netto 24 783 5 942

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 205 101 205 101

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,83 28,97

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,11 0,03

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg średniego kursu NBP z dnia 29 grudnia 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia: 31 października, 30 listopada i 29 grudnia 2017 r.

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 24 815 25 950 29 965 29 965

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 405 1 434 1 122 1 122

Należności 0 5 0 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 24 410 24 502 28 843 28 843

dłużne papiery wartościowe 23 162 23 259 27 843 27 843

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 9 0 0

Zobowiązania 32 33 38 38

Aktywa netto (I-II) 24 783 25 917 29 927 29 927

Kapitał funduszu -6 110 -4 954 -797 -797

Kapitał wpłacony 768 925 768 925 768 925 768 925

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -775 035 -773 879 -769 722 -769 722

Dochody zatrzymane 31 800 31 641 31 673 31 673

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 42 377 42 265 41 884 41 884

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -10 577 -10 623 -10 210 -10 210

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -907 -770 -949 -949

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 24 783 25 917 29 927 29 927

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 205 101 214 675 249 198 249 198

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,83 120,73 120,09 120,09

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 194 654

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 127,32

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przychody z lokat 213 925 257 1 122

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 24 2 28

Przychody odsetkowe 213 901 255 1 093

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 101 432 121 519

Wynagrodzenie dla towarzystwa 89 382 108 466

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 9 2 9

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 6 23 7 26

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 1 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 4 17 4 18

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 101 432 121 519

Przychody z lokat netto (I-IV) 112 493 136 603

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -90 -324 -154 -582

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 47 -366 -118 -195

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -137 42 -36 -387

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji 22 169 -18 21

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,11 0,83 -0,07 0,08

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,11 0,87 -0,08 0,09

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-10-01 4 2016-01-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -1 134 -5 143 -7 230 -7 230

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 25 917 29 927 37 157 37 157

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 22 169 21 21

przychody z lokat netto 112 493 603 603

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 47 -366 -195 -195

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -137 42 -387 -387

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 22 169 21 21

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 156 -5 313 -7 251 -7 251

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 156 -5 313 -7 251 -7 251

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 134 -5 144 -7 230 -7 230

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 24 783 24 783 29 927 29 927

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 25 141 27 242 33 248 33 248

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 9 574 44 097 60 290 60 290

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 9 574 44 097 60 290 60 290

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 9 574 44 097 60 290 60 290

saldo zmian -9 574 -44 097 -60 290 -60 290

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 205 101 205 101 249 198 249 198

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 7 658 464 7 658 464 7 658 464 7 658 464

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 7 453 363 7 453 363 7 409 266 7 409 266

saldo zmian 205 101 205 101 249 198 249 198

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 194 654 194 654 238 903 238 903

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 0,11 0,74 0,03 0,03

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 120,73 120,09 120,06 120,06

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 120,83 120,83 120,09 120,09

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,09 0,62 0,03 0,03

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,69 120,30 120,09 120,09

data wyceny 2017-11-30 2017-01-31 2016-11-30 2016-11-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,82 120,82 120,73 120,73

data wyceny 2017-12-29 2017-12-29 2016-03-31 2016-03-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 120,82 120,82 120,09 120,09

data wyceny 2017-12-29 2017-12-29 2016-12-30 2016-12-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 127,32 127,32 125,27 125,27

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,40 1,58 1,56 1,56

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,35 1,40 1,40 1,40

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,03 0,03 0,03

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,08 0,08 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 127 4 596 1 386 7 124

Wpływy 796 8 364 1 827 8 637

Z tytułu posiadanych lokat 5 927 10 1 116

Z tytułu zbycia składników lokat 790 7 424 1 813 7 504

Pozostałe 1 13 3 18

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 1 13 3 18

Wydatki 670 3 769 440 1 513

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 577 3 331 326 986

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 89 388 109 475

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 2 9 3 8

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 23 0 26

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 18 2 19

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 156 -5 313 -2 106 -7 251

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 156 5 313 2 106 7 251

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 156 5 313 2 106 7 251

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -1 029 -717 -720 -127

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 434 1 122 1 842 1 249

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 405 405 1 122 1 122

W Rachunku przepływów pieniężnych Fundusz nie prezentuje przepływów pieniężnych z tytułu lokat overnight. W poprzednich sprawozdaniach finansowych lokaty overnight były prezentowane w pozycji Wpływy i Wydatki jako Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej.

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI4_raport_IV_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 1 028 1 248 5,03 1 028 1 243 4,79 1 033 1 000 3,34 1 033 1 000 3,34

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 23 732 23 162 93,34 23 923 23 259 89,63 28 070 27 843 92,92 28 070 27 843 92,92

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłuzne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz zaprzestał prezentowania niezrealizowanego zysku z wyceny kontraktów terminowych w tabeli głównej i tabeli uzupełniającej.

Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów terminowych są dokonywane codziennie.

Fundusz nie prezentuje lokat overnight. W poprzednich sprawozdaniach finansowych lokaty overnight były prezentowane w pozycji Depozyty.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 505 RZECZPOSPOLITA POLSKA 31 40 0,16

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 410 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 18 0,07

Bank Polska Kasa Opieki S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 865 RZECZPOSPOLITA POLSKA 131 112 0,45

Bank Zachodni WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 165 RZECZPOSPOLITA POLSKA 47 65 0,26

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 145 RZECZPOSPOLITA POLSKA 22 41 0,17

CYFROWY POLSAT S.A. (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 180 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 29 0,12

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 105 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 14 0,06

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 430 RZECZPOSPOLITA POLSKA 22 11 0,05

Grupa Lotos S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 475 RZECZPOSPOLITA POLSKA 18 28 0,11

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 290 RZECZPOSPOLITA POLSKA 30 28 0,11

KGHM Polska Miedź S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 750 RZECZPOSPOLITA POLSKA 70 83 0,34

LPP S.A. (PLLPP0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 10 RZECZPOSPOLITA POLSKA 73 89 0,36

mBank S.A. (PLBRE0000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 70 RZECZPOSPOLITA POLSKA 11 33 0,13

Orange Polska S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 565 RZECZPOSPOLITA POLSKA 41 21 0,08

PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 385 RZECZPOSPOLITA POLSKA 82 53 0,21

Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 585 RZECZPOSPOLITA POLSKA 59 168 0,68

Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 8 945 RZECZPOSPOLITA POLSKA 31 56 0,23

Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 720 RZECZPOSPOLITA POLSKA 153 209 0,84

Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 130 RZECZPOSPOLITA POLSKA 101 132 0,53

TAURON Polska Energia S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 745 RZECZPOSPOLITA POLSKA 28 18 0,07

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 22 410 23 732 23 162 93,34

Obligacje 22 410 23 732 23 162 93,34

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2018-04-25 stałe 3,75 1 000,00 22 410 23 732 23 162 93,34

Bony skarbowe

nie dotyczy

Bony pieniężne

nie dotyczy

Inne

nie dotyczy

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

nie dotyczy

Bony skarbowe

nie dotyczy

Bony pieniężne

nie dotyczy

Inne

nie dotyczy

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 25 0 0 0,00

FUTURES, Indeks WIG20, FW20H1820, 2018-03-16 (PL0GF0012971) - pozycja krótka Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Rzeczpospolita Polska Indeks WIG20 25 0 0 0,00

Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów terminowych są dokonywane codziennie.

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

nie dotyczy

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

nie dotyczy

W walutach państw nienależących do OECD

nie dotyczy

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP Nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego Nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) Nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD Nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Grupa PZU 172 0,69

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_BI4.rtf

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 32

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-02-12 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 PIOTR DYGAS WICEPREZES ZARZĄDU .