SOVEREIGN CAPITAL S.A. - Komunikat nr 7 w sprawie zarzutów KNF

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 3 / 2008

Data sporządzenia: 2008-01-10

Skrócona nazwa emitenta

SOVEREIGN CAPITAL S.A.

Temat

Komunikat nr 7 w sprawie zarzutów KNF

Podstawa prawna

Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe

Treść raportu:

Emitent informuje, iż w dniu 07 stycznia 2008r. złożył w Urzędzie KNF odpowiedzi na kolejne 32 pytania, które otrzymał w grudniu 2007r., a które związane były z zarzutami Dyrektora Departamentu Emitentów KNF przedstawionymi w piśmie z 28 listopada 2007r. Emitent udzielając odpowiedzi odniósł się do praktyki stosowanej na rynku pierwotnym przez renomowane biura maklerskie oraz renomowanych doradców prawnych przy ujmowaniu w prospektach emisyjnych zagadnień będących podstawą zarzutów stawianych Emitentowi. W tym celu do odpowiedzi Emitenta dołączone zostało zestawienie ("porównanie") wraz z odpowiednimi stronami prospektów innych emitentów wskazujące, że sposób ujęcia w prospekcie przez Sovereign Capital zagadnień będących podstawą zarzutów jest taki sam jak w kilkunastu innych prospektach zatwierdzonych przez KNF w latach 2006-2007. Ponadto w dniu dzisiejszym Emitent złożył na ręce Komisarzy KNF pismo przedstawiające trzy główne zarzuty sformułowane przez Urząd KNF oraz udzielone przez Spółkę w dniu 07 stycznia 2008r. wyjaśnienia dotyczące tych zarzutów. Pismo to wraz z porównaniem, o którym mowa w paragrafie powyżej zostało zamieszczone na stronie internetowej Emitenta w zakładce Relacje Inwestorskie/Postępowanie KNF. Nadto w związku ze złożeniem w dniu 4 stycznia 2008r. przez Emitenta na ręce władz GPW wniosku o dopuszczenie do obrotu akcji Sovereign Capital, Emitent złożył powyższe wyjaśnienia również na ręce władz GPW w celu umożliwienia podjęcia decyzji co do terminu debiutu Spółki. Jednocześnie, Emitent informuje, że pismem z dnia 08 stycznia 2007r. otrzymał z Urzędu KNF informację, że szczegółowy przedmiot postępowania wskazany Spółce pismem z dnia 28 listopada 2007r. został uzupełniony o ustalenie czy ujawnione zostały informacje wymagane następującymi przepisami prawa zawartymi w Rozporządzeniu Komisja (WE) nr 809/2004 z dnia 29 kwietnia 2004r.: - pkt 6.4 Załącznika I do rozporządzenia tj. w przypadku Emitenta dotyczącego ustalenia czy w związku z opłaceniem emisji akcji Pekabex S.A. w upadłości Emitent był uzależniony od istotnych umów finansowych; - pkt 10.1 i 10.3 Załącznika I do rozporządzenia tj. w przypadku Emitenta dotyczące ustalenia ¼ródeł oraz struktury finansowania emisji akcji Pekabex S.A. w upadłości przez Emitenta; - pkt 14.1 Załącznika I do rozporządzenia tj. w przypadku Emitenta ustalenia nazw wszystkich spółek kapitałowych powiązanych z Radą Nadzorczą Emitenta (Urzędowi KNF chodzi o spółkę WMP Sp. z o.o., która wcześniej przed zmianą nazwy nazywała się Otwarta Przestrzeń Sp. z o.o. i została wymieniona na stronie 66 prospektu emisyjnego Emitenta); - pkt 25 Załącznika I do rozporządzenia tj. ustalenia informacji o wszystkich udziałach Emitenta w innych spółkach (Urzędowi KNF chodzi o to czy Pekabex S.A. w upadłości, w którym na dzień złożenia oraz na dzień zatwierdzenia prospektu Emitent posiadał poniżej 48%, jest spółką zależną Emitenta); - pkt 6.3 Załącznika III do rozporządzenia tj. informacji o tworzeniu papierów wartościowych innej klasy niż objęte prospektem emisyjnym, w związku z ich plasowaniem o charakterze publicznym lub prywatnym, jednocześnie lub prawie jednocześnie z utworzeniem papierów wartościowych, co do których oczekuję się dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym (w przypadku Emitenta Urzędowi KNF chodzi o emisję obligacji, o której mowa w aneksie nr 2 do prospektu emisyjnego Emitenta zatwierdzonym przez Urząd KNF na początku pa¼dziernika 2007r.). Emitent informuje, że kwestie, których dotyczą powyższe przepisy, Emitent wyjaśnił odpowiadając na łącznie ponad 80 pytań skierowanych do Spółki przez Urząd KNF po zatwierdzeniu prospektu emisyjnego pismami z dnia 26 pa¼dziernika 2007r., 9 listopada 2007r., 14 listopada 2007r., 28 listopada 2007r. oraz 21 grudnia 2007r.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

(pełna nazwa emitenta)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

(kod pocztowy) (miejscowość)

(ulica) (numer)

(telefon) (fax)

(e-mail) (www)

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2008-01-10 Robert Jędrzejowski Prezes Zarządu

2008-01-10 Andreas Madej Członek Zarządu

2008-01-10 Jarosław Gniadek Członek Zarządu