LM AKCJI SKONCENTROWANY FIZ

FALSE skorygowany

za rok obrotowy 2016 obejmujący okres od 2016-01-01 do 2016-12-31

oraz poprzedni rok obrotowy 2015 obejmujący okres od 2015-01-01 do 2015-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259)

Data przekazania: 2017-04-25

LEGG MASON AKCJI SKONCENTROWANY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

LM AKCJI SKONCENTROWANY FIZ Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-085 WARSZWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BIELAŃSKA 12

(ulica) ( numer)

(0-22) 337-66-00 (0-22) 337-66-99 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-14-166 141950146 www.leggmason.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

PricewaterhouseCoopers Sp. z o.o., Al. Armii Ludowej 14, Warszawa 2017-04-14

(podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii)

Raport roczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Roczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

TRUE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie opinii podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO.pdf Wprowadzenie do sprawozdania finansowego_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Plik Opis

List Towarzystwa_LM Akcji Skoncentrowany FIZ_SF2016.pdf Pismo Prezesa Zarządu Towarzystwa_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Sprawozdanie z działalności LMAS FIZ_SF2016.pdf Sprawozdanie Zarządu_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

WYBRANE DANE FINANSOWE PLN EURO

Przychody z lokat 1 573 359

Koszty funduszu netto 3 226 737

Przychody z lokat netto -1 653 -378

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 3 305 755

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 6 963 1 591

Wynik z operacji 8 615 1 969

Zobowiązania 247 56

Aktywa 57 760 13 056

Aktywa netto 57 513 13 000

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 43 817 43 817

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 312,58 296,70

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 235,55 53,83

2016 rok 2015 rok

Aktywa 57 760 72 737

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 5 8

Należności 220 204

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 56 731 72 429

dłużne papiery wartościowe 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 804 96

dłużne papiery wartościowe 0 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 0 0

Zobowiązania 247 361

Aktywa netto (I-II) 57 513 72 376

Kapitał funduszu 50 154 73 632

Kapitał wpłacony 142 898 142 898

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -92 744 -69 266

Dochody zatrzymane 3 233 1 581

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -10 869 -9 216

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 14 102 10 797

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 4 126 -2 837

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 57 513 72 376

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 43 817 62 280

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 312,58 1 162,11

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 43 817

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 312,58

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

od 2016-01-01 od 2015-01-01

do 2016-12-31 do 2015-12-31

Przychody z lokat 1 573 1 283

Dywidendy i inne udziały w zyskach 1 542 1 127

Przychody odsetkowe 31 124

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 32

Pozostałe 0 0

Koszty funduszu 3 243 4 254

Wynagrodzenie dla towarzystwa 3 003 4 026

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Opłaty dla depozytariusza 48 48

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 24 31

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 90 50

Usługi w zakresie rachunkowości 73 97

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Usługi prawne 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 1

Koszty odsetkowe 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0

Pozostałe 5 1

Koszty pokrywane przez towarzystwo 17 9

Koszty funduszu netto (II-III) 3 226 4 245

Przychody z lokat netto (I-IV) -1 653 -2 962

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 10 268 -4 905

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 3 305 -534

z tytułu różnic kursowych 2 222 1 733

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 6 963 -4 371

z tytułu różnic kursowych -1 703 -94

Wynik z operacji 8 615 -7 867

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny 235,55 -114,39

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 235,55 -114,39

od 2016-01-01 od 2015-01-01

do 2016-12-31 do 2015-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -14 863 -26 074

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 72 376 98 450

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 8 615 -7 867

przychody z lokat netto -1 653 -2 962

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 3 305 -534

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 6 963 -4 371

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 8 615 -7 867

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -23 478 -18 207

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -23 478 -18 207

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -14 863 -26 074

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 57 513 72 376

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 64 449 86 890

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 18 463,00 14 562,00

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 18 463,00 14 562,00

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0,00 0,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 18 463,00 14 562,00

saldo zmian -18 463,00 -14 562,00

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 43 817,00 62 280,00

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 115 999,00 115 999,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 72 182,00 53 719,00

saldo zmian 43 817,00 62 280,00

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 43 817,00 124 560,00

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 12,95 -9,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 1 162,11 1 281,20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 312,58 1 162,11

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 12,95 -9,30

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 093,39 1 162,02

data wyceny 2016-01-27 2015-12-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 354,99 1 372,06

data wyceny 2016-08-31 2015-04-29

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 312,58 1 162,11

data wyceny 2016-12-31 2015-12-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 312,58 1 162,11

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 5,03 4,90

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 4,66 4,63

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,07 0,06

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,04 0,04

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,11 0,11

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2016-01-01 od 2015-01-01

do 2016-12-31 do 2015-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 23 471 18 201

Wpływy 464 483 1 135 119

Z tytułu posiadanych lokat 1 573 1 196

Z tytułu zbycia składników lokat 462 899 1 133 922

Pozostałe 11 1

Wydatki 441 012 1 116 918

Z tytułu posiadanych lokat 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 437 624 1 112 547

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 3 106 4 132

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 54 54

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 24 36

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 84 50

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 109 97

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0

Pozostałe 11 2

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -23 478 -18 207

Wpływy 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Wydatki 23 478 18 207

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 23 478 18 207

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 4 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -3 -6

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 8 14

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 5 8

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

INFORMACJA DODATKOWA.pdf Informacja dodatkowa_Legg Mason Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu_LMAS FIZ_SF2016.pdf Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego_LMAS FIZ

Plik Opis

Oświadczenie Depozytariusza Raiffeisen_LMAS FIZ_SF2016.pdf Oświadczenie Depozytariusza_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu_LMAS FIZ_SF2016.pdf Oświadczenie Zarządu w sprawie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Opinia PWC_LM Akcji Skoncentrowany FIZ_SF2016.pdf Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

Raport z badania_PWC_LM Akcji Skoncentrowany FIZ_SF2016.pdf Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych_LM Akcji Skoncentrowany FIZ

Plik Opis

2016 rok 2015 rok

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 52 619 56 731 98,22 75 272 72 429 99,58

Warranty subskrypcyjne

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Dłużne papiery wartościowe

Instrumenty pochodne

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Wierzytelności

Weksle

Depozyty 804 804 1,39 96 96 0,13

Waluty

Nieruchomości

Statki morskie

Inne

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Biuro Inwestycji Kapitałowych S.A. PLBIKPT00014 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 189 000 Polska 3 402 3 382 5,86

ComArch S.A. PLCOMAR00012 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 62 374 Polska 5 162 10 853 18,79

ELEKTROTIM S.A. PLELEKT00016 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 368 057 Polska 4 437 4 369 7,56

INDYKPOL S.A. PLINDKP00013 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 7 485 Polska 323 371 0,64

INSTAL KRAKÓW S.A. PLINSTK00013 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 562 211 Polska 10 135 7 871 13,63

MABION S.A. PLMBION00016 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 68 922 Polska 3 264 5 116 8,86

PELION S.A. PLMEDCS00015 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 68 439 Polska 2 706 3 182 5,51

PROCHEM S.A. PLPRCHM00014 Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 261 773 Polska 5 858 4 615 7,99

Amaya Gaming Group Inc CA02314M1086 Aktywny rynek - rynek regulowany Toronto Stock Exchange 87 454 Kanada 5 392 5 153 8,92

Newmont Mining Corporation US6516391066 Aktywny rynek - rynek regulowany New York Stock Exchange 25 000 Stany Zjednoczone 4 343 3 560 6,16

Volkswagen AG DE0007664039 Aktywny rynek - rynek regulowany Xetra - Frankfurt Stock Exchange 14 000 Niemcy 7 597 8 259 14,30

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 804 804 1,39

Lokata O/N 3 dniowa do 2017-01-02 Raiffeisen Bank Polska S.A. Polska PLN Stałe 0.34% 804 238,10 804 804 245,59 804 1,39

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota nr 1.pdf Nota nr 1_Legg Mason Akcji Skoncentrowany FIZ

2016 rok

Z tytułu zbytych lokat

Z tytułu instrumentów pochodnych

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu dywidendy 202

Z tytułu odsetek

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów

Z tytułu udzielonych pożyczek

Pozostałe 18

koszty pokrywane przez Towarzystwo 18

2016 rok

Z tytułu nabytych aktywów

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu

Z tytułu instrumentów pochodnych

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu

Z tytułu wyemitowanych obligacji

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów

Z tytułu gwarancji lub poręczeń

Z tytułu rezerw 231

Pozostałe zobowiązania 16

usługi w zakresie rachunkowości 15

inne 1

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 5

Raiffeisen Bank Polska S.A USD 1 5

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 2 672

Raiffeisen Bank Polska S.A zł 2 672 2 672

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 804

Depozyty bankowe 804

Plik Opis

Nota nr 5.pdf Nota nr 5_Legg Mason Akcji Skoncentrowany FIZ

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

W okresie od 1 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku Fundusz nie inwestował w instrumenty pochodne.

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym:

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym:

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

jednostka waluta 2016 rok

Środki pieniężne w tys. zł 5

w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 0

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. zł 5

w walucie obcej w tys. USD 1

w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 5

Akcje notowane na rynku regulowanym w tys. zł 56 731

w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 39 759

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. zł 16 972

w walucie obcej w tys. USD 2 085

w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 8 713

w walucie obcej w tys. EUR 1 867

w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 8 259

Razem w tys. zł 56 736

Na dzień 31 grudnia 2016 roku w pozycjach bilansu Funduszu znajdowały się składniki lokat denominowane w EUR i USD oraz środki pieniężne denominowane USD. Wartość powyższych składników w walutach obcych została przeliczona na PLN według średniego kursu ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski na dzień 31 grudnia 2016 roku.

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 2 222 0 0 -1 703

Warranty subskrypcyjne

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Dłużne papiery wartościowe

Instrumenty pochodne

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Wierzytelności

Weksle

Depozyty

Waluty

Nieruchomości

Statki morskie

Inne

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

Kurs średni NBP na 31.12.2016 4,42 EUR

Kurs średni NBP na 31.12.2016 4,18 USD

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku 3 305 6 963

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku

Nieruchomości

Pozostałe

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat:

Dywidendy i inne udziały w zyskach

Przychody odsetkowe

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości

Dodatnie saldo różnic kursowych

Pozostałe:

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Statut Funduszu nie przewiduje wypłacania dochodów Funduszu Uczestnikom bez wykupu certyfikatów inwestycyjnych.

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję

Opłaty dla depozytariusza 17

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne

Usługi w zakresie rachunkowości

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy

Usługi prawne

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości

Pozostałe:

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 3 003

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-04-14 Tomasz Jędrzejczak Prezes Zarządu

2017-04-14 Piotr Rzeźniczak Członek Zarządu

2017-04-14 Jacek Treumann Członek Zarządu

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-04-14 Paweł Opaliński Członek Zarządu Moventum Sp. z o.o.