Jak wyjaśnia KNF, kara wynika z naruszenia przez Trigon XXII FIZ (art. 107 ust. 2 pkt 1 w zw. z art. 145 ust. 9 oraz art. 145 ust.) ustawy o funduszach inwestycyjnych "w związku z objęciem przez Trigon XXII FIZ akcji serii I, akcji serii J oraz akcji serii K towarzystwa". W jednym ze wspomnianych artykułów mowa jest o zakazie lokowania przez fundusze inwestycyjne aktywów funduszu w papiery wartościowe towarzystwa będącego organem tego funduszu. KNF wskazuje na konflikt interesu, jaki zaszedł w tym przypadku. W drugim chodzi zaś o przekroczenie limitów inwestycyjnych, które dla papierów jednego podmiotu wynoszą 20 proc. aktywów funduszu. "Ustawodawca uznał za niedopuszczalną sytuację, w której papiery wartościowe wyemitowane przez jeden podmiot, stanowią więcej niż 20 proc. wartości aktywów funduszu. Powołany przepis, za wyjątkiem funduszu sekurytyzacyjnego, nie przewiduje żadnych odstępstw od omawianego zakazu" - podkreśla KNF.

Zdanie zarządu Lartiq TFI jest inne. „Stanowisko KNF przedstawione w komunikacie z 26 kwietnia 2019 r. wskazuje, że KNF nakładając na towarzystwo karę pieniężną w istocie rzeczy zakwestionowała wieloletnią praktykę polskiego rynku kapitałowego polegającą na tworzeniu dedykowanych funduszy inwestycyjnych zamkniętych uznając, że zarządzanie takimi funduszami powoduje działanie w ramach konfliktu interesów" – czytamy w oświadczeniu. „Z komunikatu wynika, że KNF zarzuciła towarzystwu naruszenie limitów inwestycyjnych podczas trwania 3-letniego, ustawowego okresu przejściowego, w którym ustawodawca wyraźnie zezwala funduszom inwestycyjnym zamkniętym dopasować strukturę portfela inwestycyjnego do przewidzianych limitów inwestycyjnych. W przypadku towarzystwa wskazany okres przejściowy jeszcze biegnie. Stanowisko KNF w istocie rzeczy prowadzi do wniosku, że portfele inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych natychmiast po utworzeniu funduszy powinny być w pełni zdywersyfikowane, co nie znajduje oparcia w przepisach prawa oraz jest sprzeczne z wieloletnią praktyką rynkową" – twierdzi Lartiq TFI. Towarzystwo kwestionuje w całości zasadność zarzutów stawianych przez KNF i „będzie wnosiło właściwe środki odwoławcze od decyzji KNF"

Maksymalny wymiar kary w tej sprawie wynosił 5 mln zł – podaje KNF.